诺德安锦利率债债券型证券投资基金
托管契约
基金管理东说念主：诺德基金管理有限公司
基金托管东说念主：苏州银行股份有限公司
诺德安锦利率债债券型证券投资基金 托管契约
目 录
诺德安锦利率债债券型证券投资基金 托管契约
公开召募证券投资基金托管契约
基金管理东说念主：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区富城路 99 号 18 层
法定代表东说念主：潘福祥
拔擢日历：2006 年 06 月 08 日
批准拔擢机关及批准拔擢文号：中国证监会证监基金字200688 号
组织方式：有限包袱公司
注册成本：壹亿元东说念主民币
存续期限：握续策动
基金托管东说念主：苏州银行股份有限公司
住所：中国（江苏）解放贸易锻真金不怕火区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表东说念主：崔庆军
成立日历：2004 年 12 月 24 日
批准拔擢机关和批准拔擢文号：中国银监会银监复2010440 号
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可2022545 号
组织方式：股份有限公司
注册成本：366672.4356 万元东说念主民币
诺德安锦利率债债券型证券投资基金 托管契约
一、基金托管契约的依据、办法、原则妥协释
（一）依据
本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募
证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机
构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》
（以下简称《信息走漏办法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理法例》（以
下简称“《流动性风险管理法例》”）、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资
基金信息走漏内容与形态准则第 7 号〈托管契约的内容与形态〉》、《诺德安锦利率债债券
型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他关连法律、法例制定。
（二）办法
本契约的办法是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的防守、投资运作、净值
蓄意、收益分派、信息走漏及相互监督等关连事宜中的权力、义务及职责，确保基金财产的
安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
（三）原则
基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益
的原则，经协商一致，矍铄本契约。
（四）解释
除非本契约另有约定，本契约通盘术语与《基金合同》的相应术语具有同样含义。若有
造反，应以基金合同为准，并依其条目解释。
（五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关连安排见基金合同和招募说明
书的法例。
二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径期骗监督权
进行监督。
本基金的投资鸿沟主要为具有精深流动性的金融器具，包括债券（国债、策略性金融
债、场地政府债、央行单据等）、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、按期
入款、讲述入款和其他银行入款等）、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金
投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会的关连法例）。
本基金不投资于股票，也不投资于可波折债券、可交换债券和信用债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在施行稳妥法子后，
不错将其纳入投资鸿沟。
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进行监督：
（1）按法律法例的法例和《基金合同》的约定，本基金的投资金钱设置比例为：
本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 80%，其中投资于利率债金钱的比例不低于
非现款基金金钱的 80%。本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于
基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例结果，基金管理东说念主在施行稳妥程
序后，可对上述金钱设置比例进行诊治。
（2）根据法律法例的法例和《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下投资结果：
非现款基金金钱的 80%；
包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
券市集波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不稳妥该比例结果
的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致；
除上述 2）、5）、6）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等
基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不稳妥上述法例投资比例的，基金管理东说念主应当在
法例。
基金管理东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同
的关连约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同班师之日起启动。
法律法例或监管部门取消或变更上述结果，如适用于本基金，基金管理东说念主在施行稳妥程
序后，则本基金投资不再受关衔接果或以变更后的法例为准，但须提前公告。
行径通过过后监督方式进行监督：
根据法律法例的法例和《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列行径：
（1）承销证券；
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（2）违抗法例向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有法例的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会及《基金合同》法例回绝的其他行为。
制进行监督。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、内容适度东说念主或者
与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当稳妥基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先原则，防备利益
冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。关连交易必须预先
得到基金托管东说念主的甘愿，并按法律法例给予走漏。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
下，本基金在施行稳妥法子后可不受上述法例的结果或以变更后的法例为准，但须提前公告。
间债券市集进行监督。
基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳妥法律法例及行业尺度的、经慎
重选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结
算方式。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名
单的，视为基金管理东说念主招供全市集交易敌手。基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的银行间债券
市集交易敌手名单进行监督。基金管理东说念主不错按期对银行间债券市集交易敌手名单及结算方
式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协
议进行结算。
基金管理东说念主有包袱适度交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的亏本，基
金管理东说念主应当负责向关连包袱东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此激发的包袱及亏本，但应给予
必要的协助和合营。
进行监督。
基金管理东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与计划，严格测算与适度投资银
行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立关连投资结果轨制。对于基金投资的银行存
款，由于入款银行发生信用风险事件而酿成亏本机，基金管理东说念主有权向关连包袱东说念主进行追偿。
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要是基金托管东说念主在运作过程中遵从关连法律法例的法例和《基金合同》的约定监督进程，则
对于由于入款银行信用风险引起的亏本，不承担补偿包袱。
（二）基金托管东说念主应根据关连法律法例的法例及《基金合同》的约定，对基金金钱净值
蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关连
信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、
《基金合同》、
基金托管契约等关连法例时，应实时以书面方式讲述基金管理东说念主限期改良，基金管理东说念主收到
讲述后应不才一个职责日实时查对，并以书面方式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。
管理东说念主对基金托管东说念主讲述的违法事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。
议对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面提醒，必须在法例时期内修起基金托
管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例、
《基
金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金管理东说念主应积极合营
提供关连数据府上和轨制等。
投资指示违抗法律、行政法例和其他关连法例，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通
知基金管理东说念主，并叙述中国证监会。基金管理东说念主的上述违法失信行径给基金财产或基金份额
握有东说念主酿成的亏本，由基金管理东说念主承担。
基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即讲述基金
管理东说念主，并叙述中国证监会。基金管理东说念主的上述违法失信行径给基金财产或基金份额握有东说念主
酿成的亏本，由基金管理东说念主承担。
金管理东说念主限期改良。基金管理东说念主的上述违法失信行径给基金财产或基金份额握有东说念主酿成的损
失，由基金管理东说念主承担。
基金管理东说念主无梗直根由，拒却、箝制基金托管东说念主根据本契约法例期骗监督权，或选定拖
延、诈骗等工夫妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改正
的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金管理东说念主的上述违法失信行径给基金财产或基金份额
握有东说念主酿成的亏本，由基金管理东说念主承担。
三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管理东说念主对基金托管东说念主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管东说念主是否安全防守基金财产、是否分手开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需
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其他账户、是否复核基金管理东说念主蓄意的基金金钱净值和基金份额净值、是否根据基金管理东说念主
指示办理计帐交收、进行关连信息走漏和监督基金投资运作等行径。
（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无
故未实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗《基金法》、
《基金合同》、本托管契约偏激他关连法例时，基金管理东说念主应实时以书面方式讲述基金托管
东说念主限期改良，基金托管东说念主收到讲述后应实时查对并以书面方式向基金管理东说念主发出回函。在限
期内，基金管理东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金
管理东说念主讲述的违法事项未能在限期内改良的，基金管理东说念主应叙述中国证监会。基金管理东说念主发
现基金托管东说念主有紧要违法行径，应立即叙述中国证监会和银行业监督管理机构，同期讲述基
金托管东说念主限期改良。
（三）基金托管东说念主应积极合营基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关连府上以
供基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在法例时期内修起基金管理东说念主并改正。
（四）基金托管东说念主无梗直根由，拒却、箝制基金管理东说念主根据本契约法例期骗监督权，或
选定拖延、诈骗等工夫妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议申饬仍
不改正的，基金管理东说念主应叙述中国证监会。
四、基金财产防守
（一）基金财产防守的原则
运用、刑事包袱、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费及依据本契约扣划的托管
费等用度除外）。基金托管东说念主不对处于自身内容适度之外的账户及财产承担包袱。
需其他账户。
他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤苦核算，确保基金财产的完好意思与孤苦。
关连当事东说念主确定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基
金管理东说念主应实时选定门径进行催收。由此给基金酿成亏本的，基金管理东说念主应负责向关连当事
东说念主追偿基金的亏本，基金托管东说念主对基金管理东说念主的追偿行径应给予必要的协助与合营，但对基
金财产的亏本不承担包袱。
（二）召募资金的考证
召募期内销售机构按销售与劳动代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托
管阅历的买卖银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，
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召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》
等关连法例后，由基金管理东说念主遴聘稳妥《中华东说念主民共和国证券法》法例的管帐师事务所进行
验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师
署名方为有用。
若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东说念主按法例办理退款事宜，
基金托管东说念主应提供充分协助。基金管理东说念主、基金托管东说念主及销售机构不得请求酬劳。基金管理
东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
（三）基金金钱托管专户的开立和管理
合规的有用指示办理资金收付。基金管理东说念主应根据法律法例及基金托管东说念主的关连要求，提供
开户所需的府上并提供其他必要协助。
金的金钱托管专户的开立和使用，限于温顺开展本基金业务的需要。金钱托管专户不得用于
存取现款或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借
本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业
务之外的行为。
例》、《东说念主民币利率管理法例》、《利率管理暂行法例》、《支付结算办法》以及银行业监
督管理机构的其他关连法例。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
公司/深圳分公司开立特意的证券账户。
管理东说念主不得出借和未经对方甘愿私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何
证券账户进行本基金业务之外的行为。
义在中国结算开立证券账户用于证券交易所交易品种的交易，基金管理东说念主应当给予合营并提
供关连府上。
交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管
东说念主指定的第三方存管银行建立第三方存管关系。
用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的行为。本基金通过证券经纪机构进行
的交易由证券经纪机构行动结算参与东说念主代理本基金进行结算。
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（五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管理及市集准入备案
《基金合同》班师后，在稳妥监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基金的口头申
请并取得插足寰宇银行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据
中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关连规
定，以本基金的口头分手在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公
司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交易的结算。管理东说念主
应当给予合营并提供关连府上，并确保所提供府上信得过、准确、完好意思及有用。基金托管东说念主协
助基金管理东说念主完成银行间债券市集准入备案。
（六）其他账户的开设和管理
由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照关连法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按关连
执法使用并管理。
（七）基金投资银行入款账户的开立和管理
银行入款业务矍铄书面契约。
契约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
金托管东说念主预留印鉴及基金管理东说念主公章。
的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等详情。基金管理东说念主与
入款银行矍铄入款契约前，应与基金托管东说念主就按期入款契约中触及基金托管东说念主履职的具体事
项，如预留印鉴加盖、入款证实书嘱咐防守等内容进行相易证据。
对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。
（八）基金财产投资的关连什物证券、银行按期入款存单等有价凭据的防守
基金财产投资的关连什物证券、银行按期入款存单等有价凭据由基金托管东说念主存放于基金
托管东说念主的防守库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结
算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心
的代防守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金
托管东说念主内容有用适度下的什物证券在基金托管东说念主防守时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应
由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构内容有用适度或防守的什物证券、银
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行按期入款存单等有价凭据对应的财产不承担防守包袱。
（九）与基金财产关连的紧要合同的防守
由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关连且矍铄方有基金托管东说念主参与的紧要合同的原
件分手应由基金托管东说念主、基金管理东说念主防守。除本契约另有法例外，上述紧要合同应尽量保证
基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。
基金管理东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件送
达基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门，防守期限
不低于法律法例法例的最低年限。
对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致
的并加盖基金管理东说念主公章的合同复印件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。
五、指示的发送、证据和实施
基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指示，基金托
管东说念主负责实施基金管理东说念主的指示、办理本基金名下的资金交易等关连事项。
（一）基金管理东说念主可向基金托管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示
电子指示包括基金管理东说念主发送的电子指示（含接纳电子报文传送的电子指示、通过苏州
银行金钱托管劳动平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（基金托管东说念主根据基金管理
东说念主免指示授权函自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金管理东说念主通过授权邮箱发送的指示。
（二）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金管理东说念主应预先在本基金成立前向基金托管东说念主提供书面划款指示授权讲述书（下称
“授权讲述书”），指定指示的被授权东说念主及被授权印鉴。授权讲述书的内容包括被授权东说念主名
单、签章样本、指示发送授权邮箱、权限和预留印鉴等。授权讲述书应加盖基金管理东说念主公章
和法定代表东说念主（或被授权东说念主）签章；若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。
授权讲述书经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边以电话方式或其他基金管理东说念主、基金托管东说念主
两边招供的方式证据后，由基金管理东说念主使用授权邮箱将授权讲述书原件扫描件发送至基金托
管东说念主，并以授权讲述书载明的班师时期与基金托管东说念主收到时期两者较晚时期班师。基金管理
东说念主保留授权讲述书的原件蓝本，基金托管东说念主保留授权讲述书原件扫描件，授权讲述书原件正
本内容与基金托管东说念主收到的原件扫描件不一致的，以基金托管东说念主收到的原件扫描件为准。
（三）指示的内容
指示是在管理本基金时，基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资金
划拨类指示。纸质指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章，并至少包含以下要素：支付日历、
付款方户名、付款方账号、付款方开户行、收款方户名、收款方账号、收款方开户行、金额
（大小写）、划款摘抄等。
（四）指示的发送、证据及实施的时期和法子
诺德安锦利率债债券型证券投资基金 托管契约
基金托管东说念主支撑基金管理东说念主通过以下任一方式发送指示：
基金管理东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示。基金管理
东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金管理东说念主应在启用该方式前一职责日，
通过基金管理东说念主、基金托管东说念主两边招供的方式讲述基金托管东说念主本基金的基金代码等信息。
基金管理东说念主通过苏州银行金钱托管劳动平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示。
苏州银行金钱托管劳动平台是指基金托管东说念主向基金管理东说念主提供的托管客户软件结尾，竣事基
金管理东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、府上传递和信息劳动等纵贯式
处理。在启用该方式前，基金管理东说念主、基金托管东说念主两边须另行矍铄劳动契约，具体事宜以《苏
州银行金钱托管劳动平台系统劳动契约》的约定为准。对于基金管理东说念主通过上述电子方式发
送指示的，在救急情况下，基金管理东说念主可通过授权邮箱发送划款指示。
基金管理东说念主通过邮箱发送划款指示的，划款指示须经基金管理东说念主指定的授权邮箱发出方
为有用。当出现特殊情况，基金管理东说念主无法使用授权邮箱发送指示时，基金管理东说念主可通过其
他邮箱救急发送指示，并通过授权电话讲述基金托管东说念主，
十方兄弟与学生开房基金托管东说念主不承担因基金管理东说念主未
实时讲述基金托管东说念主接管邮箱指示酿成的亏本。
基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，应实时通过苏州银行金钱托管劳动平台或授
权邮箱提供关连合同、交易凭据或其他说明材料（如需）。基金管理东说念主对该等府上的信得过性、
有用性、完好意思性和正当合规性负责。如基金管理东说念主未实时提供稳妥基金托管东说念主要求的指示附
件，基金托管东说念主有权暂空幻施该指示直至基金管理东说念主提交稳妥基金托管东说念主要求的指示附件。
对于新债申购等网下公开导行业务，基金管理东说念主应于网下申购缴款日的截止时期前 2 小
时前将指示发送给基金托管东说念主。
对于银证转账业务，基金管理东说念主应于交易所交易截止时期前 2 小时将指示发送至基金
托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金管理东说念主发出的划款指示进行进出金操作。初度进行场内交易
前，基金管理东说念主应与基金托管东说念主证据已完成交易单位和鼓吹代码竖立后方可进行。当第三方
存管系统出现故障等其他进军情况时，基金管理东说念主不错使用非银期转账进行手工进出金。
对于银行间市集债券业务，基金管理东说念主应与基金托管东说念主证据基金托管东说念主已完成文凭和权
限竖立后方可进行本基金的银行间交易。基金管理东说念主应最晚于交易日 16:30 前将银行间成
交单及关连划款指示发送至基金托管东说念主，并给基金托管东说念主预留充足且合理的操作时期。
对于除上述业务之外的其他划款指示及附件，基金管理东说念主应提前 2 小时向基金托管东说念主
发送，且不晚于职责日基金托管东说念主接管指示截止时期(17:15 前)。如基金管理东说念主需基金托管
东说念主合营实施职责日 17:15 后发送的划款指示，基金管理东说念主应至少于职责日 17:15 前通过授
权电话或其他两边招供的方式讲述基金托管东说念主。基金管理东说念主未通过电话或其他两边招供的方
诺德安锦利率债债券型证券投资基金 托管契约
式讲述基金托管东说念主的，基金托管东说念主不承担划款指示当日未实施而酿成的亏本。
基金管理东说念主有义务在发送指示后使用授权电话与基金托管东说念主进行证据，如因基金管理东说念主
未实时讲述基金托管东说念主接管邮箱指示酿成的亏本，基金托管东说念主不承担包袱。对于依照授权通
知书发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效率。
基金管理东说念主在发送指示时，应确保出款账户有迷漫的资金余额、文献府上皆全，并为基
金托管东说念主留出实施指示所必需的时期。对在莫得充足资金的情况下发出的指示，基金托管东说念主
有权不予实施，独立即讲述基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为空幻施该指示而酿成亏本的
任何包袱。
基金托管东说念主证据收到基金管理东说念主发送的指示后，仅对基金管理东说念主提交的指示按照本托管
契约约定进行口头一致性审查，不负责审查基金管理东说念主发送指示偏激他文献府上的正当性、
信得过性、完好意思性和有用性，基金管理东说念主应保证上述文献府上正当、信得过、完好意思和有用。对于
因扫描引起的印记、署名等变形、曲解，基金托管东说念主不承担审查义务但应当实时讲述基金管
理东说念主。基金托管东说念主不承担因基金管理东说念主提供的上述文献分歧法、不信得过、不完好意思或失去效率
而酿成的亏本，但基金托管东说念主未能施行对指示本人和预留印鉴的审查和监督职责的除外。
在指示未实施的前提下，若取销邮件，基金管理东说念主应在原指示上注明“作废”、“废”、
“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主签章后通过授权邮箱发送给基金托管东说念主，并通过
授权电话实时讲述基金托管东说念主。若取销电子指示，基金管理东说念主应通过关说合统取销，系统功
能不支撑取销的，应参照取销邮件指示方式取销电子指示。
（五）基金管理东说念主发送失误指示的情形和处理法子
基金管理东说念主发送失误指示的情形包括指示发送东说念主员无权或极度权限发送指示、访佛发送
指示，指示不成辨识或要素不全导致无法实施等情形。
当基金托管东说念主觉得所接管指示为失误指示时，应实时与基金管理东说念主进行电话证据，并暂
停指示的实施，由基金管理东说念主取销指示或取销后再从头发送指示。
（六）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实施指示的情形和处理法子
基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示有可能违抗关连法律法例的法例、本托管契约约
定，应暂缓实施指示，并实时讲述基金管理东说念主，基金管理东说念主收到讲述后应实时查对并改良，
基金管理东说念主改良指示或指示查对无误的并与基金托管东说念主协商一致后，基金托管东说念主应合营执
行；如关连交易已班师，则应讲述基金管理东说念主在规按期限内实时改良；对于此类基金托管东说念主
事前无法监督并拒却实施的交易行径，基金托管东说念主在施行了对基金管理东说念主的讲述义务后，即
视为完满施行了其投资监督职责。
（七）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实施的处理方法
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除因基金托管东说念主差错以致基金财产受到挫伤而负补偿包袱外，基金托管东说念主对实施基金管
理东说念主的正当有用指示对基金财产酿成的亏本不承担补偿包袱。
（八）授权讲述书信息变更的法子
基金管理东说念主撤换被授权东说念主、变更或新增接受指示的邮箱等信息应提前至少一个职责日，
使用授权邮箱从头向基金托管东说念主发出加盖基金管理东说念主公章和法定代表东说念主（或被授权东说念主）签章
的授权讲述书，同期电话讲述基金托管东说念主。经基金管理东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基
金管理东说念主、基金托管东说念主两边招供的方式证据后，授权讲述书于其载明的班师时期与基金托管
东说念主收到时期两者较晚时期班师，同期原授权讲述书失效。授权讲述书原件蓝本内容与基金托
管东说念主收到的邮件扫描件不一致的，以基金托管东说念主收到的邮件扫描件为准。
（九）纸质指示及纸质指示附件的防守
纸质指示及纸质指示附件由基金管理东说念主防守原件蓝本，基金托管东说念主防守其扫描件。当两
者不一致时，以基金托管东说念主收到的扫描件为准。
六、交易及计帐交收安排
（一）选拔代理证券买卖的证券经纪机构的法子
基金管理东说念主负责选拔代理本基金财产进行证券买卖的证券经纪机构。基金管理东说念主、基金
托管东说念主和证券经纪机构可另行矍铄证券经纪劳动契约，载明本基金在证券交易所交易的交易
席位号、佣金费率，交易数据、结算数据、对账单的传送，以及差错处理和误期包袱等具体
事项的安排。如证券经纪劳动契约有用期内，交易席位号、佣金费率等信息发生变动，应于
班师前一个交易日书面讲述基金托管东说念主。
（二）本基金投资证券的计帐交收
基金管理东说念主通过证券经纪机构进行本基金的证券交易的，由证券经纪机构行动结算参与
东说念主代理本基金进行结算，并负责证券资金账户项下的财产防守。本基金其它证券交易由托管
东说念主或关连机构负责结算。
本基金进行证券买卖的资金交收误期事件，由关连各方实时协商处罚。关连差错方在清
算上酿成本基金财产的亏本，由差错方承担。
对质券资金账户，资金、证券账目，由基金管理东说念主、基金托管东说念主两边按期与证券经纪机
构进行对账，确保基金管理东说念主、基金托管东说念主两边账实相符。
（三）本基金投资银行间债券的计帐交收
基金管理东说念主负责对交易敌手方的资信适度，按银行间债券市集的交易执法进行交易，并
负责处理因交易敌手不施行合同或未实时施行合同而酿成的纠纷及亏本，基金托管东说念主不承担
由此酿成的任何法律包袱及亏本，由包袱方承担。
银行间债券交易资金的结算由基金托管东说念主根据基金管理东说念主出具的划款指示实施。
（四）基金管理东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主实施投资指示留出实施指示所必
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需的时期。如划款指示中给予基金托管东说念主的划拨时期小于 2 个职责小时或晚于前述指示截
至时期的，基金托管东说念主应戮力在指定时期内完成资金划拨，但不承担因时期不及导致实施失
败的包袱。
（五）按期入款投资
基金管理东说念主与入款行矍铄的入款契约条目形态应在按期入款起息日的前一个职责日发
送给基金托管东说念主，基金管理东说念主应将按期入款的划款指示及入款契约盖章版（扫描件）按法律
法例、基金合同及托管契约的法例提交基金托管东说念主，指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话
方式向基金托管东说念主证据。对于基金管理东说念主依约定法子发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效
力。
入款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东说念主投递入款证实书的，基金管理东说念主应敦促
入款银即将入款证实扫描件发送至基金托管东说念主。入款证实书投递基金托管东说念主后，基金托管东说念主
负责防守入款证实书原件。基金托管东说念主仅对入款证实书进行方式审核，方式审核内容为账户
称号、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东说念主不对入款证实书信得过性承担审核职责。
基金管理东说念主与入款银行矍铄的入款契约，应包括：
的支撑和高效的结算劳动；
款契约约定的方式为准。如入款银行径托管金钱所投资的按期入款的入款说明文献提供上门
劳动的，应约定：按期入款资金到账当日，入款银行派授权代理东说念主将“入款证实书”妥善送
至托管东说念主处。
亏本由入款银行承担。
托管东说念主处取回“入款证实书”。“入款证实书”移交给入款行授权代理东说念主或快递寄出后，因
“入款证实书”丢失、损毁而酿成的一切亏本由入款银行承担。
如存管银行选拔上门索要方式的，应至少提前一个职责日向基金托管东说念主提供对前述授权
代理东说念主持理关连事务的书面授权书。授权代理东说念主提供上门劳动时，应出示有用身份证或职责
证。
基金托管东说念主处的托管账户，比肩明账户的开户行、账号、户名、大额支付号。入款银行应确
认，按期入款的本息只可划入开立在基金托管东说念主的相应托管账户或经托管东说念主证据的指定账
户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东说念主书面甘愿。
的一个当然月。除初度对账外，对账频率不少于每半年一次。入款银行应合营基金托管东说念主对
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“入款证实书”的书面斟酌或其他方式的对账和查询。
更手续。
（六）可用资金余额的证据
基金托管东说念主可应基金管理东说念主要求，通过发送资金调遣表等两边招供的方式，将托管账户
的可用资金余额提供给基金管理东说念主，基金管理东说念主亦可灵通苏州银行金钱托管劳动平台查询托
管账户可用余额。
（七）交易记录、资金、证券账办法查对
基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外走漏净值之前，必须保
证今日通盘内容交易记录与基金管帐账簿上的交易记录一致。
资金账目包括基金的银行入款等管帐府上。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实核
对，基金管理东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表/资金调遣表查对资金余额。银行入款账户每
日查对，作念到账账相符、账实相符。
证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和
金额。基金管理东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日结
束后查对一次，银行间市集证券账目每月末查对一次，确保账实相符。
（八）基金申购、赎回、波折业务处理的基本法例
申购、赎回和波折敞开式基金的关连数据，并对上述数据的信得过、准确、完好意思性负责。基
金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转
出款项。基金管理东说念主应保证本基金（或本基金管理东说念主寄予）的登记机构每个职责日 13:00
前向基金托管东说念主发送前一敞开日的上述关连数据，并保证关连数据的准确、完好意思。
数据，如因各式原因，该系统无法平素发送，两边可协商处罚处理方式。由此引起基金或
本契约一方亏本的，由系统无法平素传送数据的一方承担补偿包袱，但不可抗力导致的情
形除外；若由两边共同引起，根据各自差错进度承担相应包袱。基金管理东说念主向基金托管东说念主
发送的数据，两边各自按关连法例保存。
致。
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为温顺申购、赎回等资金汇划的需要，基金管理东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金
计帐的基金注册登记计帐专用账户。
日历并讲述基金托管东说念主，到账日基金金钱莫得到达基金托管东说念主处的，基金管理东说念主应实时采
取门径进行催收，由此给基金酿成亏本的，基金管理东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金的损
失，基金托管东说念主不承担任何包袱，但基金托管东说念主应给予必要的协助。
基金托管东说念主在根据基金管理东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有迷漫的资
金，基金托管东说念主应按《基金合同》和本契约的法例支付；如托管专户中本基金有足额的资
金且基金托管东说念主有迷漫合理的时期进行划款，而基金托管东说念主未实时实施正当合规的指示
的，包袱由基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得迷漫
的资金，导致基金托管东说念主不成按时支付，基金托管东说念主应实时讲述基金管理东说念主，如是基金管
理东说念主的原因酿成，包袱由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务；如是除基金管理
东说念主、基金托管东说念主外的第三方原因酿成的，包袱由第三方承担，基金托管东说念主不承担垫款义
务，若给基金份额握有东说念主酿成亏本的，基金托管东说念主负有合营基金管理东说念主向第三方追偿的义
务。
除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回资
金支付时，应按照本契约关连法例实施。若本契约莫得法例的按两边协商一致内容实施。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应选定通盘必要门径确保申购和赎回等资金在本契约关连规
定的时期内划到指定账户。但由于基金管理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗力
原因导致资金不成按时到账的，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的包袱。如因此
给基金酿成亏本的，基金管理东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。
基金管理东说念主应严格按照关连法律法例以及《基金合同》的法例，对暂停赎回的情形进
行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边招供的方式讲述基金托管东说念主。基金管理
东说念主应严格按照关连法律法例以及《基金合同》的法例，对渊博赎回的情形进行相应处理，
并在决定部分宽限赎回确当日实时以两边招供的方式讲述基金托管东说念主。
（九）申购赎回资金结算
T+1 日前（含 T＋1 日，T 日为苦求日），基金管理东说念主负责根据 T 日投资东说念主申购、赎回基
金的证据数据汇总传输给基金托管东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主据此进行申购的基金管帐处
理。
基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵从“全额计帐、净额交收”的原则，
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逐日按照托管账户应收资金与支吾资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净支吾额，以
此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主应在资金交收日 15:00 之前
从基金计帐账户划到基金托管账户，基金管理东说念主可通过电话、邮箱等两边招供的方式向基金
托管东说念主证据资金到账情况，并请基金托管东说念主将关连书面凭据邮件发送给基金管理东说念主进行账务
管理；如存在托管账户净支吾额时，基金管理东说念主应在前一职责日将划款指示发送给基金托管
东说念主，在基金托管账户可用头寸足额的前提下，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管账
户净支吾额在资金交收日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金管理东说念主可通过电话、邮箱等
两边招供的方式向基金托管东说念主证据资金划出情况，并请基金托管东说念主协助将关连书面凭据通过
邮件发送给基金管理东说念主进行账务管理。
当存在托管账户净支吾额时，如基金银行账户有迷漫的资金，基金托管东说念主应按时拨付；
因基金银行账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基金托管东说念主应实时讲述基
金管理东说念主，如系基金管理东说念主的原因酿成，包袱由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义
务。
（十）基金波折
基金管理东说念主与基金托管东说念主按照关连法律法例、《基金合同》以及本契约的法例办理基金
波折。
七、基金金钱净值蓄意和管帐核算
（一）基金金钱净值的蓄意、复核的时期和法子
职责日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，小
数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏本由基金财产承担。基金管理东说念主不错拔擢大
额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有法例的，从其法例。
本基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核包袱，因此，就与本基金
关连的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致敬见的，按照基
金管理东说念主对基金净值信息的蓄意效果对外给予公布。基金管理东说念主应每个职责日对基金金钱
估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的法例暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基
金合同》、《证券投资基金管帐核算业务教会》偏激他法律、法例的法例。基金管理东说念主每个
职责日对基金金钱估值后，将基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误
后，由基金管理东说念主按法例对外公布。
法律法例以及监管部门有强制法例的，从其法例。如有新增事项，按国度最新法例估值。
（二）基金金钱估值
估值原则应稳妥《基金合同》、《企业管帐准则》、《对于固定收益品种的估值处理标
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准》偏激他法律法例的法例的约定。
当关连法律法例或《基金合同》法例的估值方法不成客不雅反应基金财产公允价值时，基
金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（三）估值失误处理
基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值差错。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
基金管理东说念主应当暂停估值；
（五）基金账册的建立
基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》班师后，应按照关连各方约定的兼并记账方法
和管帐处理原则，分手独随即竖立、登录和防守本基金的全套账册，对关连各方各自的账册
按期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以
基金管理东说念主的处理方法为准。
经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并
改良，保证关连各方平行登录的账册记录完满相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金金钱净值的蓄意和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。
（六）基金按期叙述的编制和复核
于每月晦了后 5 个职责日内完成。
三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在法例网站上；基金招募说明书其他信息发生变
更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明
书。基金管理东说念主在季度收尾之日起 15 个职责日内完成季度叙述编制并公告；在上半年收尾
之日起两个月内完成中期叙述编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度叙述编制并
公告。基金合同班师不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年
度叙述。
管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以关连各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，
基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的叙述上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核
倡导书，关连各方各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之
前就关连报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权
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就关连情况报中国证监会备案。
管理东说念主要求盖章证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构对关连文献审核时提醒。
八、基金收益分派
收益分派应该稳妥《基金合同》对于收益分派原则的法例。
九、信息走漏
（一）守秘义务
除按照《基金法》、《信息走漏办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息走漏
的关连法例进行走漏之外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方
获取的业务信息应信守守秘的义务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法
规法例之外，不得在其公开走漏之前，先行对任何第三方走漏。然则，如下情况不应视为基
金管理东说念主或基金托管东说念主违抗守秘义务：
构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开；
（二）信息走漏的内容
的信息走漏职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、相互督促、相互监督、保证其履
行按照法定方式和时限走漏的义务。
产物府上提要、基金份额发售公告、《基金合同》班师公告、基金净值信息、基金份额申购、
赎回价钱、基金按期叙述（包括年度叙述、中期叙述和季度叙述）、临时叙述、清楚公告、
计帐叙述、基金份额握有东说念主大会决策、实施侧袋机制时间的信息走漏以及中国证监会法例的
其他信息等其他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并负责公布。
产净值、基金份额净值、基金按期叙述、更新的招募说明书、基金产物府上提要、基金计帐
叙述等公开走漏的关连基金信息按关连法例需经基金托管东说念主复核的，须由基金托管东说念主进行复
核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。关连信息经基金托管东说念主复核无误后方可公
布。其他不需经基金托管东说念主复核的信息走漏内容，应实时讲述基金托管东说念主。年度叙述中的财
务管帐叙述部分，需经稳妥《中华东说念主民共和国证券法》法例的管帐师事务所审计后，方可披
露。
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证监会法例条件的寰宇性报刊和《信息走漏办法》法例的互联网网站等法例引子走漏。根据
法律法例应由基金托管东说念主公开走漏的信息，基金托管东说念主将通过法例报刊或基金托管东说念主的互联
网网站公开走漏。
（三）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息走漏中的职责和信息走漏法子
基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息走漏过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，憨厚
信用，严守奥密。基金管理东说念主负责办理当由基金管理东说念主负责的与基金关连的信息走漏事宜，
对于本条第（二）款法例的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前讲述基金托管东说念主，基金托管
东说念主应在接到讲述后的法例时期内给予书面修起。
按关连法例须经基金托管东说念主复核的信息走漏文献，由基金管理东说念主草拟，并经基金托管东说念主
复核后由基金管理东说念主公告。
发生《基金合同》中法例需要走漏的事项时，按《基金合同》法例公告。
照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例法例将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后不错获取上述文献的复
制件或复印件。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完满一致。
（1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形以致基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值
时；
（3）发生暂停估值的情形；
（4）法律法例、基金合同或中国证监会法例的其他情况。
十、基金用度
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：
H＝E×0.05%÷曩昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管
东说念主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。基金管理东说念主可选拔在 5 个职责日
诺德安锦利率债债券型证券投资基金 托管契约
内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如选拔自动支
付，基金管理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付
无法进行，基金管理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法
按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版面解释，要是基金托管东说念主
觉得基金管理东说念主无梗直或合理的根由，不错拒却支付并实时讲述基金管理东说念主。
十一、基金份额握有东说念主名册的防守
基金管理东说念主妥善防守的基金份额握有东说念主名册，基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金
份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。
基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守，基金管
理东说念主应按照现在关连执法防守基金份额握有东说念主名册。防守方式不错接纳电子或文档的方式。
防守期限不低于法律法例法例的期限。
在基金托管东说念主需要时，基金管理东说念主应将基金握有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错
接纳电子或文档的方式况且保证其的信得过、准确、完好意思。基金托管东说念主应妥善防守，不得将握
有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。
十二、基金关连文献和档案的保存
（一）档案保存
基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好意思保存本基金的基金账册、原始凭据、记账凭
证、交易记录、公告、要害合同等关连府上，承担守秘义务并按法例的期限防守。基金管理
东说念主应保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他关连府上，基金托管东说念主应保存基
金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连府上。保存期限不低于法律法例法例的期限。
（二）合同档案的建立
规及本契约的法例将合同蓝本或副本提交对方。
（三）变更与协助
若基金管理东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接管相
应文献。
十三、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换
诺德安锦利率债债券型证券投资基金 托管契约
（一）基金管理东说念主职责拆开后，仍应妥善防守基金管理业务府上，保证不作念出对基金
份额握有东说念主的利益酿成挫伤的行径，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主实时办理基金
管理业务的移交手续。基金托管东说念主应给予积极合营，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理
东说念主查对基金金钱总值和净值。
（二）基金托管东说念主职责拆开后，仍应妥善防守基金财产和基金托管业务府上，保证不
作念出对基金份额握有东说念主的利益酿成挫伤的行径，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理东说念主应给予积极合营，并与新任基金
托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值。
（三）其他事宜见基金合同的关连约定。
十四、回绝行径
托管契约当事东说念主回绝从事的行径，包括但不限于：
（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券
投资。
（二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其管理或托管的不同基金财产。
（三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主之外的第
三东说念主牟取利益。
（四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担亏本。
（五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主知道基金策动过程中任何尚未按法律法例法例
的方式公开走漏的信息。
（六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成
资 金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的稳妥本契约约定的有用指示拖延或拒却实施。
（八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高等基金管理东说念主员相互兼
职。
（九）基金托管东说念主暗地动用或刑事包袱基金金钱，根据基金管理东说念主的正当指示、《基金合
同》或托管契约的法例进行刑事包袱的除外。
（十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销
证券；（2）违抗法例向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷包袱的投资；（4）买
卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有法例的除外；（5）向其基金管理东说念主、基
金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行为；（7）
法律、行政法例和中国证监会及《基金合同》法例回绝的其他行为。
（十一）法律法例和基金合同回绝的其他行径，以及依照法律法例关连法例，由中国证
监会法例回绝基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。
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（十二）法律法例或监管部门取消或变更上述回绝性法例，如适用于本基金，基金管理
东说念主有权在施行稳妥法子后，则本基金投资不再受关衔接果或以变更后的法例为准。经与基金
托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部门法例平直对基金合同进行变更，该
变更无谓召开基金份额握有东说念主大会审议。
十五、基金托管契约的变更、拆开与基金财产的计帐
（一）托管契约的变更与拆开
本契约两边当事东说念主经籍面协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，
其内容不得与《基金合同》的法例有任何冲破。基金托管契约的变更按法例施行稳妥法子。
发生以下情况，在施行关连法子后，本托管契约拆开：
（1）《基金合同》拆开；
（2）基金托管东说念主甩掉、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主给与基金金钱；
（3）基金管理东说念主甩掉、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主给与基金管理权；
（4）发生法律法例或《基金合同》法例的拆开事项。
（二）基金财产的计帐
基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。
十六、误期包袱
（一）要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主的差错，不施行本契约或者违抗本契约约定的，
有差错的一方应当承担误期包袱，给另一方当事东说念主酿成亏本的，应就平直亏本进行补偿。如
果由于两边的差错，不施行本契约或者违抗本契约约定的，应根据内容情况，由两边分手承
担各自应负的误期包袱，给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成挫伤的，应当分手对各自的行
为照章承担相应的补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成挫伤的，应当
承担连带补偿包袱，一方承担连带包袱后有权根据另一方差错进度向另一方追偿。对亏本的
补偿，仅限于平直经济亏本。然则发生下列情况，当事东说念主免责：
为而酿成的亏本等；
（二）在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东说念主利益的前提
下，托管契约好像络续施行的应当络续施行。非误期方当事东说念主在任责鸿沟内有义务实时选定
必要的门径，防备亏本的扩大。莫得选定稳妥门径以致亏本进一步扩大的，不得就扩大的损
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失要求补偿。非误期方因防备亏本扩大而开销的合理用度由误期方承担。
（三）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金管理东说念主和
基金托管东说念主固然仍是选定必要、稳妥、合理的门径进行检查，然则未能发现失误的，由此造
成基金财产或投资东说念主亏本，基金管理东说念主和基金托管东说念主革职补偿包袱。然则基金管理东说念主和基金
托管东说念主应积极选定必要的门径摒除或削弱由此酿成的影响。
十七、适用法律及争议处罚方式
（一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之办法，在此不包括香港、澳门相等
行政区和台湾地区法律），并从其解释。
（二）两边当事东说念主甘愿，因本契约而产生的或与本契约关连的一切争议，除经友好协商、
长入不错处罚的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时
有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有管理
力。除非仲裁裁决另有法例，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚笃、费事、尽
责地施行《基金合同》和本托管契约法例的义务，珍贵基金份额握有东说念主的正当权益。
十八、基金托管契约的效率和文本
（一）本契约经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表
东说念主或授权代表署名或盖章后成立。本契约以中国证监会注册的文本为认真文本。
（二）本契约自《基金合同》班师之日起班师，有用期自其班师之日起至该基金财产清
算叙述报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本契约自班师之日起对各当事东说念主具有同等的法律管理力。
（四）本契约一式三份，除上报关连监管机构一份外，基金管理东说念主和基金托管东说念主分手握
一份，每份具有同等的法律效率。
十九、其他事项
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜，当
事东说念主依据基金合同、关连法律法例等法例协商办理。
（本页以下无正文）
（本页为诺德安锦利率债债券型证券投资基金托管契约签署页，无正文）
本契约由下述两边于__________年______月______日签署。两边证据，在签署本契约
时，两边已就一说念条目进行了详备地说明和磋商，两边对契约的一说念条目均无疑义，并对
本契约中当事东说念主关连权力义务和包袱结果或革职条目的法律含义有准确无误的联结。
基金管理东说念主： 基金托管东说念主：
诺德基金管理有限公司 苏州银行股份有限公司
（公章或合同专用章） （公章或合同专用章）
法定代表东说念主或授权代表： 法定代表东说念主或授权代表：
（署名或盖章） （署名或盖章）
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