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诺德基金管束有限公司
诺德安锦利率债债券型证券投资基金
基金合同
基金管束东谈主：诺德基金管束有限公司
基金托管东谈主：苏州银行股份有限公司
二〇二五年一月
目 录
第一部分 弁言
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，范例基金运作。
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作管束办
法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏管束办法》(以下
简称“《信息走漏办法》”)、
《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管束礼貌》
（以下简称“《流动性风险管束礼貌》”）和其他关联法律法则。
益。
二、基金合同是礼貌基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金关联的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有毁坏，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同止境他关联礼貌享有权益、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其握有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、诺德安锦利率债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）
由基金管束东谈主依照《基金法》、基金合同止境他关联礼貌召募，并经中国证券监
督管束委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管束东谈主依照恪称背负、教师信用、严慎发愤的原则管束和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当稳健阅读基金招募讲解书、基金合同、基金居品辛劳概要等信息
走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管束东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有毁坏，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法则的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法则的礼貌为准。
六、当本基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东谈主履行
相应要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲解书的关联章节。
侧袋机制实施时间，基金管束东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读关联内容并热心本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
七、本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的
外。法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充
债债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充
其更新
辛劳概要》止境更新
发售公告》
司法解释、行政法则以止境他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、讲述等
及颁布机关对其每每作念出的纠正
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的纠正
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其每每作念出
的纠正
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管束办法》及颁布机关对其每每作念
出的纠正
的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正
机关对其每每作念出的纠正
务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
正当登记并存续或经关联政府部门批准开采并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管束办法》（及颁布机关对其每每作念出的纠正）及关联
法律法则礼貌，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资
的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回、鬈曲、转托管、依期定额投资
及提供基金来去账户信息查询等业务
会礼貌的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东谈主签订了基金销售服务
条约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结
算、代理披发红利、建立并救济基金份额握有东谈主名册和办理非来去过户等
限公司或接受诺德基金管束有限公司托福代为办理登记业务的机构
管束的基金份额余额止境变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、鬈曲、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐明的
日历
产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得逾越 3 个月
敞开日
基金管束东谈主所管束的敞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管束东谈主和
投资东谈主共同慑服
请购买基金份额的行为
请购买基金份额的行为
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为
告礼貌的条件，肯求将其握有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额鬈曲为基
金管束东谈主管束的其他基金基金份额的行为
握基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款神情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资神情
加上基金鬈曲中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金鬈曲中转入
肯求份额总额后的余额)逾越上一敞开日基金总份额的 10%
已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的痛快
基金应收款项以止境他财富的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息走漏办法》礼貌的互联网网站（以下简称
“礼貌网站”，包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披
露网站）等媒介
以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购
与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、财富支握证券、因
刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或来去的债券等
值的神情，将基金疗养投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损
害并得到平允对待
账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，
属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要省略情味的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准
备仍导致财富价值存在紧要省略情味的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确
定性的财富
事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
诺德安锦利率债债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作神情
契约型敞开式
四、基金的投资筹划
本基金在严格按捺风险的基础上，追求基金财富的弥远稳健升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募讲解书及基金居品辛劳概要的礼貌实践。
七、基金存续期限
不依期
八、基金份额的类别
在不违背法律法则礼貌及基金合同约定且不毁伤基金份额握有东谈主利益的前
提下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管束东谈主可根据基金发展需要，为本基金增
设新的份额类别、或住手现存基金份额类别的销售、或者疗养现存基金份额类别
的费率水平并依照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。新的份额类
别可缔造不同的申购费、赎回费、销售服务费等费率，而无需召开基金份额握有
东谈主大会。关联基金份额类别的具体司法等关联事项届时将另行公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售神情、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管束东谈主网站。
合适法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主，
具体发售对象以招募讲解书、基金份额发售公告或关联公告为准。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管束东谈主决定，并在招募讲解书及基金居品辛劳概要
中列示。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主
通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的计较方法在招募讲解书中列示。
认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此漏洞产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机构确
实接收到认购肯求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购肯求及认
购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权益。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募讲解书或关联公告。
体限制和处理方法请参看招募讲解书或关联公告。
独计较。认购肯求一领受理不允许打消。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
召募期届满或基金管束东谈主依据法律法则及招募讲解书不错决定住手基金发售，并
在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主理理收场基金备案手续并取得
中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基
金管束东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。
基金管束东谈主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行为扫尾
前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可告成时召募资金的处理神情
若是召募期限届满，未振奋基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列工作：
期活期进款利息；
基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和财富范畴
《基金合同》告成后，趋奉 20 个工作日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在依期论说中赐与
走漏；趋奉 50 个工作日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定参加基
金财产计帐要领并闭幕基金合同，不需召开基金份额握有东谈主大会。
法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主
在招募讲解书或基金管束东谈主网站列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场面或按销售机构提供的其他神情办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的敞开日实时间
投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来去
所、深圳证券来去所的普通来去日的来去时间，但基金管束东谈主根据法律法则、中
国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同告成后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时间变更、其
他特殊情况或根据业务需要，基金管束东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时间进行
相应的疗养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公
告。
基金管束东谈主自基金合同告成之日起不逾越 3 个月驱动办理申购，具体业务办
理时间在申购驱动公告中礼貌。
基金管束东谈主自基金合同告成之日起不逾越 3 个月驱动办理赎回，具体业务办
理时间在赎回驱动公告中礼貌。
在详情申购驱动与赎回驱动时间后，基金管束东谈主应在申购、赎回敞开日前依
照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的驱动时间。
基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者鬈曲。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、赎回或鬈曲
肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或鬈曲的价钱为下一敞开日
基金份额申购、赎回或鬈曲的价钱。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行计较；
序赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。
基金管束东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管束东谈主
必须在新司法驱动实施前依照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。
四、申购与赎回的要领
投资东谈主必须根据销售机构礼貌的要领，在敞开日的具体业务办理时间内建议
申购或赎回的肯求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，若申购资金在礼貌时间内
未全额到账，则申购不成立。投资东谈主全额托福申购款项，申购成立；基金份额登
记机构阐明基金份额时，申购告成。
基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，
赎复活效。投资东谈主赎回肯求告成后，基金管束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎
回款项。遇证券来去所或来去市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换
系统故障或其它非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理进程
时，赎回款项划付时间相应顺延。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停
赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处
理。
基金管束东谈主应以来去时间扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购
或赎回肯求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有
效性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构礼貌的其他神情查询肯求的阐明情况。若申购不成立或
无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表
销售机构确乎接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果
为准。对于申购、赎回肯求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权益。
因投资东谈主怠于履行查询等各项义务，以致其关联权益受损的，基金管束东谈主、基金
托管东谈主、其他基金销售机构不承担由此形成的损失或不利成果。如因肯求未得到
登记机构的阐明而形成的损失，由投资东谈主自行承担。
时间进行疗养，但须在疗养实施前依照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介
上公告。
五、申购与赎回的数目限制
回的最低份额，具体礼貌请参见招募讲解书或关联公告。
体礼貌请参见招募讲解书或关联公告。
参见招募讲解书或关联公告。
基金管束东谈主有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。
基金管束东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可采纳上述门径对基金范畴赐与控
制。具体见基金管束东谈主关联公告。
份额的数目限制。基金管束东谈主必须在疗养实施前依照《信息走漏办法》的关联规
定在礼貌媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度止境用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后
计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，基金合同另有约定或者经履行稳当要领，
不错稳当蔓延计较或公告。
讲解书》。本基金的申购费率由基金管束东谈主决定，并在招募讲解书及基金居品资
料概要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份
额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生
的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金管束东谈主决定，并在招募讲解书及基金居品辛劳概要中列
示。赎回金额为按现实阐明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关联法律法则设定，具体
见招募讲解书的礼貌，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
体的计较方法和收费神情由基金管束东谈主根据基金合同的礼貌详情，并在招募讲解
书中列示。基金管束东谈主不错在基金合同约定的领域内疗养费率或收费神情，并最
迟应于新的费率或收费神情实施日前依照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒
介上公告。
制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例辞退关联法律法则以及
监管部门、自律司法的礼貌。
握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销盘算，依期
或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，基金管束东谈主不错按中国证
监会要求履行必要手续后，对基金投资者稳当调低基金申购费率、赎回费率等销
售费率，并另行公告。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
投资东谈主的申购肯求。
产净值。
有东谈主利益或对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
商阐明后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相避让 50%集结度的情形。
金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法普通运行。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂
停接受投资东谈主申购肯求时，基金管束东谈主应当根据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂停
申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资
东谈主，基金管束东谈主及基金托管东谈主不承担该送还款项产生的利息等损失。在暂停申购
的情况排斥时，基金管束东谈主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。
产净值。
管束东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。
商阐明后，基金管束东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形（除上述第 4 项）之一且基金管束东谈主决定暂停接受基金份额握
有东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项时，基金管束东谈主应按礼貌报中国证监会备
案，已阐明的赎回肯求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可
支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可
宽限支付，具体宽限支付有筹划以公告为准。若出现上述第 4 项所述情形，按基金
合同的关联条件处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获
受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东谈主应实时复原赎回业务
的办理并公告。
九、多数赎回的情形及处理神情
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金
鬈曲中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金鬈曲中转入肯求份额
总额后的余额)逾越前一敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的财富组合景色决定
全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管束东谈主觉得有才调支付投资东谈主的一王人赎回肯求时，
按普通赎回要领实践。
（2）部分宽限赎回：当基金管束东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有费力或认
为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大
波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户
赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，
将自动转入下一个敞开日接续赎回，直到一王人赎回为止；采纳取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回肯求将被打消。宽限的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并
处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，
直到一王人赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回
部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）如本基金发生多数赎回，且单个敞开日内单个基金份额握有东谈主肯求赎
回的基金份额逾越前一敞开日的基金总份额的 20%时，本基金管束东谈主不错对该单
个基金份额握有东谈主逾越前一敞开日基金总份额 20%以上的赎回肯求实施宽限办
理。具体分为两种情况：
①若是基金管束东谈主觉得有才调支付其他投资东谈主的一王人赎回肯求，为了保护其
他赎回投资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回肯求按普通要领进行。对于该单个
基金份额握有东谈主逾越上一敞开日基金总份额 20%以上的赎回肯求，基金管束东谈主在
剩余支付才调领域内对其按比例阐明当日受理的赎回份额，未阐明的赎回部分作
宽限处理。宽限的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一
敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一王人赎回为止。如
投资东谈主在提交赎回肯求时采纳取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回肯求将被
打消。
②若是基金管束东谈主觉得仅支付其他投资东谈主的赎回肯求也有费力时，则通盘投
资东谈主的赎回肯求（包括该单个基金份额握有东谈主逾越上一敞开日基金总份额 20%
以上的赎回肯求和其他投资东谈主的赎回肯求），基金管束东谈主在当日接受赎回比例不
低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，都按照上述“（2）部分宽限赎回”
的约定一并办理。
（4）暂停赎回：趋奉 2 个敞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管束
东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减慢支付
赎回款项，但不得逾越 20 个工作日，并应当在礼貌媒介上进行公告。
当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募讲解书礼貌的其他神情在 3 个来去日内讲述基金份额握有东谈主，讲解关联处理方
法，并依照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
关联礼貌，最迟于再行敞开日在礼貌媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也
不错根据现实情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时间，届时不再另行
发布再行敞开的公告。
十一、基金鬈曲
基金管束东谈主不错根据关联法律法则以及本基金合同的礼貌决定开办本基金
与基金管束东谈主管束的其他基金之间的鬈曲业务，基金鬈曲不错收取一定的鬈曲
费，关联司法由基金管束东谈主届时根据关联法律法则及本基金合同的礼貌制定并公
告，并提前见告基金托管东谈主与关联机构。
十二、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额握有东谈主通
过中国证监会认同的来去场面或者来去神情进行份额转让的肯求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额握有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。
十三、基金的非来去过户
基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形
而产生的非来去过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非来去过户，或者
按照关联法律法则或国度有权机关要求的神情进行处理的行为。岂论在上述何种
情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主，或者按
照关联法律法则或国度有权机关要求的神情进行处理。
袭取是指基金份额握有东谈主升天，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实践是指司法机构依据告成司法文牍将基金份额握有东谈主握有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基
金登记机构要求提供的关联辛劳，对于合适条件的非来去过户肯求按基金登记机
构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的法度收费。
十四、基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照礼貌的法度收取转托管费。
十五、依期定额投资盘算
基金管束东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资盘算，具体司法由基金管束东谈主另
行礼貌。投资东谈主在办理依期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管束东谈主在关联公告或更新的招募讲解书中所礼貌的依期定
额投资盘算最低申购金额。
十六、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收
益分派，法律法则或监管机构另有礼貌的除外。
如关联法律法则允许基金管束东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管束东谈主将制定和实施相应的业务司法。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书或届时发
布的关联公告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金管束东谈主
（一）基金管束东谈主简况
称呼：诺德基金管束有限公司
住所：中国（上海）开脱贸易检会区富城路 99 号 18 层
法定代表东谈主：潘福祥
开采日历：2006 年 06 月 08 日
批准开采机关及批准开采文号：中国证监会证监基金字200688 号
组织模式：有限工作公司
注册成本：壹亿元东谈主民币
存续期限：握续经营
算计电话：021-68985199
（二）基金管束东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用
并管束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则礼貌或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要门径保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行为进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分派有筹划；
（11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回与鬈曲申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用关联权益，为基金的利
益运用因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益运用诉讼权益或者
实施其他法律行为；
（14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经营机构或其他为基金
提供服务的外部机构；
（15）在合适关联法律、法则的前提下，制订和疗养关联基金认购、申购、
赎回、鬈曲、收益分派、基金来去、非来去过户、依期定额投资和转托管等的业
务司法；
（16）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金注册或备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以教师信用、严慎发愤的原则管束和运
用基金财产；
（4）配备富足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营神情管束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，
保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互零丁，对所管束的不同基金辨别
管束，辨别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》止境他关联礼貌外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳稳当合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌计较并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》止境他关联礼貌，履行信息走漏及
论说义务；
（12）保守基金买卖好意思妙，不浮现基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》止境他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开走漏前应予守密，不
向他东谈主浮现，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等
外部专科参谋人照章合理要求提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有筹划，实时向基金份额握有
东谈主分派基金收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》止境他关联礼貌召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按礼貌保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相
关辛劳 20 年以上，法律法则另有礼貌的从其礼貌；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在礼貌时间发出，况且
保证投资者大致按照《基金合同》礼貌的时间和神情，随时查阅到与基金关联的
公开辛劳，并在支付合理成本的条件下得到关联辛劳的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
并讲述基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基
金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行为承担工作；
（23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益运用诉讼权益或实施其
他法律行为；
（24）基金管束东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
告成，基金管束东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实践告成的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称呼：苏州银行股份有限公司
注册住所：中国（江苏）开脱贸易检会区苏州片区苏州工业园区钟园路 728
号
法定代表东谈主：崔庆军
成立日历：2004 年 12 月 24 日
批准开采机关和批准开采文号：中国银监会银监复2010440 号
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可2022545 号
组织模式：股份有限公司
注册成本：366672.4356 万元东谈主民币
存续时间：握续经营
（二）基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全
救济基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基
金合同》及国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要门径保护基金投资者的利益；
（4）根据关联市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券来去资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；
（7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以教师信用、发愤尽责的原则握有并安全救济基金财产；
（2）开采挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备富足的、
及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金辨别缔造账户，零丁核算，分账管束，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》止境他关联礼貌外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）救济由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》止境他关联礼貌另有
礼貌外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主浮现，但根据监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人照章合理要求提供
的情况除外；
（8）复核、审查基金管束东谈主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关联的信息走漏事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说
明基金管束东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；若是
基金管束东谈主有未实践《基金合同》礼貌的行为，还应当讲解基金托管东谈主是否采纳
了稳当的门径；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关联辛劳 20 年以
上，法律法则另有礼貌的从其礼貌；
（12）从基金管束东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名
册；
（13）按礼貌制作关联账册并与基金管束东谈主查对；
（14）依据基金管束东谈主的指示或关联礼貌向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》止境他关联礼貌，召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金管束东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金管束东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
和银行业监督管束机构，并讲述基金管束东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿工作，其补偿
工作不因其退任而免除；
（20）按礼貌监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义
务，基金管束东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金管束东谈主追偿；
（21）实践告成的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额握有东谈主
基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有礼貌或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当
权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项运用表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛劳；
（7）监督基金管束东谈主的投资运作；
（8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）稳健阅读并慑服《基金合同》、招募讲解书、基金居品辛劳概要等信息
走漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息走漏，实时运用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其握有的基金份额领域内，承担基金耗损或者《基金合同》闭幕的
有限工作；
（6）不从事任何有损基金止境他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）实践告成的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额握有东谈主大会
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有礼貌或基金合同另
有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会未开采日常机构，如今后开采基金份额握有东谈主大会的
日常机构，按照关联法律法则的要务实践。
一、召开事由
下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）闭幕《基金合同》；
（2）更换基金管束东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）鬈曲基金运作神情；
（5）调高基金管束东谈主、基金托管东谈主的基金管束费和基金托管费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资筹划、领域或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会要领；
（10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就脱色事项书面
要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金
托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》礼貌的领域内疗养本基金的申购费率、调
整收费神情、疗养基金份额类别的缔造、对基金份额分类办法及司法进行疗养；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；
（5）在对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管束东谈主、
登记机构、基金销售机构在法律法则礼貌或中国证监会许可的领域内疗养关联认
购、申购、赎回、鬈曲、基金来去、非来去过户等业务司法；
（6）在法律法则礼貌或中国证监会许可的领域内，在对基金份额握有东谈主利
益无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集神情
金管束东谈主召集。
建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束
东谈主，基金管束东谈主应当配合。
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基
金份额握有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。
开基金份额握有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得装潢、过问。
益登记日。
三、召开基金份额握有东谈主大会的讲述时间、讲述内容、讲述神情
告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议模式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决神情；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时间和地点；
（5）会务常设算计东谈主姓名及算计电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要讲述的其他事项。
中讲解本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信神情、托福的公证机关止境联
系神情和算计东谈主、表决意见寄交的截止时间和收取神情。
决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管束东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面讲述基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票遵循。
四、基金份额握有东谈主出席会议的神情
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会神情、通信开会神情或法律法则、监管
机构允许的其他神情召开，会议的召开神情由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解注解合适法律法则、《基金合
同》和会议讲述的礼貌，况且握有基金份额的凭证与基金管束东谈主握有的登记辛劳
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召
集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
讲述载明的模式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。
在同期合适以下条件时，通信开会的神情视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个工作日内连
续公布关联教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管束东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会
议讲述礼貌的神情收取基金份额握有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管束东谈主经
讲述不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；
（3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额握有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具
表决意见；
（4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解注解符
正当律法则、《基金合同》和会议讲述的礼貌，并与基金登记机构纪录相符。
其他非现场神情或者以现场神情与非现场神情相结合的神情召开基金份额握有
东谈主大会，会议要领比照现场开会和通信神情开会的要领进行。基金份额握有东谈主也
不错给与收集、电话或其他神情进行表决，或者给与收集、电话或其他非书面方
式授权他东谈主代为出席会议并表决。
面、收集、电话、短信或其他神情，具体神情在会议讲述中列明。
五、议事内容与要领
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额握有东谈主大会谋划的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的讲述后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的神情下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条文矩要领详情和公
布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。
大会主握东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主握
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金管束东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和
代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主
手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份讲解注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称呼）和算计神情等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决
截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以
额外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神情通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会
或本基金合同另有礼貌外，鬈曲基金运作神情、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、
闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为灵验。
基金份额握有东谈主大会采纳记名神情进行投票表决。
采纳通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解注解，不然提交
合适会议讲述中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
合适会议讲述礼貌的表决意见视为灵验表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或脱色项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议驱动后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议驱动
后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当迅速公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票神情为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、告成与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额握有东谈主大会决议自告成之日起依照《信息走漏办法》的关联礼貌在
礼貌媒介上公告。若是给与通信神情进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践告成的基金份额握有东谈主
大会的决议。告成的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金管束
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
九、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主
和侧袋份额握有东谈主辨别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联
基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主
握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
金份额 10%以上（含 10%）；
记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的握有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会
的主握东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应辨别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，脱色主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的关联礼貌以本节特殊约定内
容为准，本节莫得礼貌的适用本部分的关联礼貌。
十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决
条件等礼貌，但凡平直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管
司法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提
前公告后，可平直对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东谈主大会
审议。
第九部分 基金管束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领
一、基金管束东谈主和基金托管东谈主职责闭幕的情形
（一）基金管束东谈主职责闭幕的情形
有下列情形之一的，基金管束东谈主职责闭幕：
（二）基金托管东谈主职责闭幕的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责闭幕：
二、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换要领
（一）基金管束东谈主的更换要领
（含百分之十）基金份额的基金份额握有东谈主提名；
的基金管束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；新任基金管
理东谈主应当合适法律法则及中国证监会礼貌的履历条件；
金管束东谈主；
握有东谈主大会决议告成后依照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告；
料，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主理理基金管束业务的派遣手续，临
时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时接收。新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主
应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东谈主关联的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换要领
（含百分之十）基金份额的基金份额握有东谈主提名；
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；新任基金托
管东谈主应当合适法律法则及中国证监会礼貌的履历条件；
金托管东谈主；
握有东谈主大会决议告成后依照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告；
辛劳，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管束东谈主查对
基金财富总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领
总份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额握有东谈主提名新的基金管束东谈主和基
金托管东谈主；
管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议告成后依照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌
媒介上鸠合公告。
三、新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主接收基金管束业务或新任基金托管东谈主
或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管束东谈主或原任基金
托管东谈主应依据法律法则和《基金合同》的礼貌接续履行关联职责，并保证不作念出
对基金份额握有东谈主的利益形成毁伤的行为。原任基金管束东谈主或原任基金托管东谈主在
接续履行关联职责时间，仍有权按照本合同的礼貌收取基金管束费或基金托管
费。
四、本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡平直
援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致关联内容
被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相
应内容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管束东谈主按照《基金法》、
《基金合同》止境他关联礼貌缔结
托管条约。
缔结托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分派、信息走漏及相互监督等关联事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并救济基金份额握有东谈主名册和办理非来去过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管束东谈主或基金管束东谈主托福的其他合适条件的机构
办理。基金管束东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代
理条约，以明确基金管束东谈主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、
计帐及基金来去阐明、披发红利、建立并救济基金份额握有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
理时间进行疗养，并依照关联礼貌于驱动实施前在礼貌媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿工作，但司法强制查验情形及法律
法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资筹划
本基金在严格按捺风险的基础上，追求基金财富的弥远稳健升值。
二、投资领域
本基金的投资领域主要为具有精雅流动性的金融器具，包括债券（国债、政
策性金融债、场地政府债、央行单据等）、债券回购、同行存单、银行进款（包
括条约进款、依期进款、讲述进款和其他银行进款等）、货币市集器具以及法律
法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关联规
定）。
本基金不投资于股票，也不投资于可鬈曲债券、可交换债券和信用债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳当
要领后，不错将其纳入投资领域。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%，
其中投资于利率债财富的比例不低于非现款基金财富的 80%。本基金握有现款或
者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指利率债是指国债、场地政府债、央行单据和策略性金融债券。
若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金管束东谈主在
履行稳当要领后，可对上述财富确立比例进行疗养。
三、投资策略
本基金通过概述分析国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势
等因素，并结合多样固定收益类财富在特定经济时势下的估值水平、预期收益和
预期风险特征，构建投资组合的久期水平、期限结构和类属确立，并根据市集变
化实时进行疗养，起劲获取弥远稳健的投资收益。
本基金通过对宏不雅经济变量（包括国内坐褥总值、财政进出、价钱指数和汇
率等）和宏不雅经济策略（包括货币策略、财政策略和汇率策略等）进行分析，预
测异日的利率趋势，判断债券市集供求关系及受上述变量和策略的影响进程，并
据此详情和积极疗养债券组合的平均久期，闲散通胀等因素对基金债券投资的负
面影响，利用通胀下落对债市带来的投资契机，提高债券组合的总投资收益。
展望收益率弧线陡峻度的可能变化，并据此详情和积极疗养债券组合的凸性
策略。在预期收益率弧线变平时，相对于事迹基准指数确立较多的短期和弥远债
券而确立较少的中期债券，或在预期收益率弧线变陡时，事迹基准指数确立较多
的中期债券而确立较少的短期和弥远债券，这么使债券组合在保握对利率波动的
按捺敏锐性的同期提高债券组合的凸性而赢得较高的总投资收益。
在详情本基金债券组合的平均久期筹划和凸性策略后，本基金将根据对债券
市集收益率期限结构进行分析，展望收益率期限结构的变化神情，采纳确依期限
结构确立策略，结合种种居品风险溢价期限结构和对风险变化趋势的判断，并考
虑居品的流动性和其它结构特色，进行相对价值评估，决定确立各期限债券居品
的比例，以在平均久期筹划下达到预期投资收益最大化的目的。
本基金将给与息差策略，即在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回
购将所赢得的资金投资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益。
四、投资限制
基金的投资组合应辞退以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%，其中投资于利率债
的比例不低于非现款基金财富的 80%；
（2）保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金财富净值的 10%；
（4）本基金管束东谈主管束的一王人基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证
券的 10%；
（5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得逾越基金财富净值
的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管束东谈主之外的因素致
使基金不合适该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对
手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保握一致；
（7）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；
（8）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（5）、（6）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基
金范畴变动等基金管束东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述礼貌投资比
例的，基金管束东谈主应当在 10 个来去日内进行疗养，但中国证监会礼貌的特殊情
形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。
基金管束东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当合适
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日
起驱动。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在
履行稳当要领后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的礼貌为准，但须提
前公告。
为看重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷工作的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有礼貌的除外；
（5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来去、垄断证券来去价钱止境他不正派的证券来去行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同礼貌不容的其他行为。
基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主止境控股推进、现实
按捺东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联来去的，应当合适基金的投资筹划和投资策略，辞退基金份
额握有东谈主利益优先原则，预防利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集平允合理价钱实践。关联来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则赐与走漏。紧要关联来去应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性礼貌，在适用于本基金
的情况下，本基金在履行稳当要领后可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌为
准，但须提前公告。
五、事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为：中债-国债及策略性银行债全价（总值）指数收
益率×90%+银行活期进款利率(税后)×10%
中债-国债及策略性银行债全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限责
任公司编制的，该指数因素券由世界银行间债券市集上市且公开采行的国债和政
策性银行债组成，具有平庸的市集代表性。根据本基金的投资领域和投资比例，
选用上述事迹比拟基准能客不雅合理地反应本基金风险收益特征。
若是指数编制单元住手计较编制以上指数或更动指数称呼、或今后法律法则
发生变化、或有更稳当的、更能为市集广阔接受的事迹比拟基准推出，本基金管
理东谈主在对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，不错根据本基金的投
资领域和投资策略，疗养基金的事迹比拟基准，但应在取得基金托管东谈主同意后及
时公告，无用召开基金份额握有东谈主大会审议。
本基金的事迹比拟基准仅手脚量度本基金事迹的参照，未定定也不势必反应
本基金的投资策略。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于混杂
型基金和股票型基金。
七、基金管束东谈主代表基金运用债权东谈主权益的处理原则及方法
份额握有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金
份额握有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事
务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额握有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定财富的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲解书的礼貌。
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的种种有价证券及单据价值、银行进款本息、基
金应收款项以止境他财富的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关联法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以止境他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的救济和责罚
本基金财产零丁于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主救济。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被处
分。
基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章打消或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制实践。
第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关联的证券来去场面的来去日以及国度法律法则
礼貌需要对外皮露基金净值的非来去日。
二、估值对象
基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。
三、估值原则
基金管束东谈主在详情关联金融财富和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会
计准则》、
《对于固定收益品种的估值处理法度》和监管部门关联礼貌。
（一）对存在活跃市集且大致获取相易财富或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应给与最近来去日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值
日或最近来去日的报价不可的确反应公允价值的，应酬报价进行疗养，详情公允
价值。
与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易财富或欠债的公允价值
为基础，并在估值本领中有计划不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用
的限制等，若是该限制是针对财富握有者的，那么在估值本领中不应将该限制作
为特征有计划。此外，基金管束东谈主不应试虑因其巨额握有关联财富或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在刻下情况下适用况且有富足
可利用数据和其他信息支握的估值本领详情公允价值。给与估值本领详情公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关联财富或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事
件，使潜在估值疗养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬
估值进行疗养并详情公允价值。
四、估值方法
（1）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三
方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，基金管束东谈主根据
关联法律、法则的礼貌进行涉税处理(下同)；
（2）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方
估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估
值；
（3）对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日
至现实收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全
价或推选估值全价，同期充分有计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回
售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估
值。
前情况下适用况且有富足可利用数据和其他信息支握的估值本领详情公允价值。
机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品
种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估
值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记
日至现实收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值
全价或推选估值全价，同期充分有计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响；
回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估
值。
值。
应收或应付利息。
金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的平允性。
按国度最新礼貌估值。
如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关联法律法则的礼貌或者未能充分看重基金份额握有东谈主利益时，应立即讲述
对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据关联法律法则，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主
承担。本基金的基金管帐工作方由基金管束东谈主担任，基金托管东谈主承担复核工作，
因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍
无法达成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金净值的计较结果对外赐与公布。
五、估值要领
额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。基金管束东谈主不错开采大额赎回情形下的净值精度应
急疗养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。
基金管束东谈主每个工作日计较基金财富净值及基金份额净值，并按礼貌公告。
或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管束东谈主每个工作日对基金财富估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主按礼貌对外公布。
六、估值漏洞的处理
基金管束东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳当、合理的门径确保基金财富估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值漏洞
时，视为基金份额净值漏洞。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的额外形成估值漏洞，导致其他当事东谈主遭遇损失的，额外
的工作东谈主应当对由于该估值漏洞遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述
“估值漏洞处理原则”给予补偿，承担补偿工作。
上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值漏洞工作方应及
时互助各方，实时进行蜕变，因蜕变估值漏洞发生的用度由估值漏洞工作方承担；
由于估值漏洞工作方未实时蜕变已产生的估值漏洞，给当事东谈主形成损失的，由估
值漏洞工作方对平直损失承担补偿工作；若估值漏洞工作方依然积极互助，况且
有协助义务确当事东谈主有富足的时间进行蜕变而未蜕变，则其应当承担相应补偿责
任。估值漏洞工作方应酬蜕变的情况向关联当事东谈主进行阐明，确保估值漏洞已得
到蜕变。
（2）估值漏洞的工作方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责，
况且仅对估值漏洞的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值漏洞而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值漏洞工作方仍应酬估值漏洞负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一王人返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值漏洞工作
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事
东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；若是赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥得
利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值漏洞工作方。
（4）估值漏洞疗养给与尽量复原至假定未发生估值漏洞的正确情形的神情。
估值漏洞被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值漏洞发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值漏洞发生
的原因详情估值漏洞的工作方；
（2）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值漏洞形成的损失
进行评估；
（3）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法由估值漏洞的工作方进行
蜕变和补偿损失；
（4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基
金登记机构进行蜕变，并就估值漏洞的蜕变向关联当事东谈主进行阐明。
（1）基金份额净值计较出现漏洞时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并采纳合理的门径预防损失进一步扩大。
（2）漏洞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。
七、暂停估值的情形
财富价值时；
商阐明后，基金管束东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐明
基金财富净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行
复核。基金管束东谈主应于每个工作日来去扫尾后计较当日的基金财富净值和基金份
额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金
管束东谈主，由基金管束东谈主按礼貌对基金净值赐与公布。
九、特殊情况的处理
差不手脚基金财富估值漏洞处理。
方机构发送的数据漏洞、遗漏，或第三方估值基准服务机构提供的估值数据漏洞、
遗漏，或国度管帐策略变更、市集司法变更等非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，
或由于其他不可抗力等原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主诚然依然采纳必要、稳当、
合理的门径进行查验，然则未能发现该漏洞或因前述原因未能幸免或蜕变漏洞
的，由此形成的基金财富估值漏洞，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿工作。但
基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的门径排斥或闲散由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》告成后与基金关联的
信息走漏用度；
用度。
本基金闭幕计帐时所发生的用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。
二、基金用度计提方法、计提法度和支付神情
本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。管束费的计较
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金财富净值
基金管束费逐日计提，按月支付。经基金管束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，
由基金托管东谈主于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。基金管束东谈主
可采纳在 5 个工作日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行费
用自动支付处理，如采纳自动支付，基金管束东谈主应确保支付当日账户余额充足，
如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金管束东谈主应另行出具划
款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近
可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，
由基金托管东谈主于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。基金管束东谈主
可采纳在 5 个工作日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行费
用自动支付处理，如采纳自动支付，基金管束东谈主应确保支付当日账户余额充足，
如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金管束东谈主应另行出具划
款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近
可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联法则及相应条约
礼貌，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的模样
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募讲解书的礼貌。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关联税收征收的礼貌代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关联用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指狂放收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已扫尾收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派，具体分派有筹划以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默
认的收益分派神情是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
在不抵触法律法则、监管机关及基金合同的礼貌、且对基金份额握有东谈主利
益无本色性不利影响的前提下，基金管束东谈主经与托管东谈主协商一致，疗养基金收益
分派原则和支付神情，并于实施日前依照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒
介上公告，不需召开基金份额握有东谈主大会。
四、收益分派有筹划
基金收益分派有筹划中应载明狂放收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派神情等内容。
五、收益分派有筹划的详情、公告与实施
本基金收益分派有筹划由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值
自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》实践。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲解书的规
定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
管帐年度按如下原则：若是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度走漏；
管帐核算，按照关联礼貌编制基金管帐报表；
并以托管条约约定的神情阐明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》礼貌的管帐师事务所止境注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需依照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。
第十八部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、
《流动性风险管束礼貌》、
《基金合同》止境他关联礼貌。关联法律法则对信息披
露的走漏神情、登载媒介、报备神情等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。
二、信息走漏义务东谈主
本基金信息走漏义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主
大会的基金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组
织。
本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律
法则和中国证监会的礼貌走漏基金信息，并保证所走漏信息的的确性、准确性、
齐备性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会礼貌时间内，将应予走漏的基金信
息通过中国证监会礼貌媒介走漏，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定
的时间和神情查阅或者复制公开走漏的信息辛劳。
三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行为：
四、本基金公开走漏的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金
信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除额外讲解外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括：
（一）基金招募讲解书、基金居品辛劳概要、《基金合同》、基金托管条约、
基金份额发售公告
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基
金份额握有东谈主大会召开的司法及具体要领，讲解基金居品的特色等触及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披
露及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同告成后，基金招募讲解书的信息发生
紧要变更的，基金管束东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募讲解书并登载在规
定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。
基金闭幕运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募讲解书。
明的基金概要信息。基金合同告成后，基金居品辛劳概要的信息发生紧要变更的，
基金管束东谈主应当在三个工作日内，更新基金居品辛劳概要，并登载在礼貌网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛劳概要其他信息发生变更的，基金管
理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管束东谈主不再更新基金居品辛劳概
要。
作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金份额发售公告、基金招募讲解书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在
礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品辛劳概要、基金
合同和基金托管条约登载在礼貌网站上，并将基金居品辛劳概要登载在基金销售
机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规
定网站上。
（二）《基金合同》告成公告
基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌报刊和礼貌网站
上登载《基金合同》告成公告。
（三）基金净值信息
《基金合同》告成后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应
当至少每周在礼貌网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个敞开日
的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏敞开日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站走漏半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价钱
基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息走漏文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计较神情及关联申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金
销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息辛劳。
（五）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金管束东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年
度论说登载于礼貌网站上，并将年度论说教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金年
度论说中的财务管帐论说应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师
事务所审计。
基金管束东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将
中期论说登载在礼貌网站上，并将中期论说教唆性公告登载在礼貌报刊上。
基金管束东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度论说，
将季度论说登载在礼貌网站上，并将季度论说教唆性公告登载在礼貌报刊上。
《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度论说、中
期论说或者年度论说。
如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决
策的其他伏击信息”项下走漏该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、论说
期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管束东谈主应当在基金年度论说和中期论说中走漏基金组合伙产情况止境
流动性风险分析等。
（六）临时论说
本基金发生紧要事件，关联信息走漏义务东谈主应当依照《信息走漏办法》的有
关礼貌编制临时论评话，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
个月内变动逾越百分之三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务关联行为受到紧要行政处罚、刑事处罚；
现实按捺东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联来去事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；
生变更；
或者基金财富净值低于 5000 万元情形的；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。
（七）澄莹公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额握有东谈主权益的，关联信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹。
（八）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（九）计帐论说
基金合同闭幕的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在礼貌网站上，
并将计帐论说教唆性公告登载在礼貌报刊上。
（十）实施侧袋机制时间的信息走漏
本基金实施侧袋机制的，关联信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同
和招募讲解书的礼貌进行信息走漏，详见招募讲解书的礼貌。
（十一）中国证监会礼貌的其他信息。
六、信息走漏事务管束
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管束轨制，指定挑升部门及
高等管束东谈主员负责管束信息走漏事务。
基金管束东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开走漏基金信息的管控，并建立基金
敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管束东谈主、基金托管东谈主及关联从业东谈主员不得浮现未
公开走漏的基金信息。
基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息
走漏内容与模式准则等法则的礼貌。
基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约
定，对基金管束东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金依期论说、更新的招募讲解书、基金居品辛劳概要、基金计帐论说等公开披
露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或者电子阐明。
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的
基金信息，并保证关联报送信息的的确、准确、齐备、实时。
为强化投资者保护，提高信息走漏服务质料，基金管束东谈主应当按照中国证监
会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。
基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金普通投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应当合适中
国证监会及自律司法的关联礼貌。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计论说、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10
年。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法
规礼貌将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延基金信息走漏的情形
当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金关联信
息：
财富价值时；
第十九部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和
基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金
托管东谈主同意后变更并公告，并按礼貌履行稳当要领。
自决议告成后依照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。
二、《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的，经履行关联要领后，《基金合同》应当闭幕：
基金托管东谈主贯串的；
三、基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组，并在中国证监会的
监督下进行基金计帐。
管东谈主、具有从事证券关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组接济接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论说；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
论说出具法律意见书；
（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分派
依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的一王人剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东谈主
民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法则另有
礼貌的从其礼貌。
第二十部分 走嘴工作
一、基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律法则的礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损
害的，应当辨别对各自的行为照章承担补偿工作；因共同行为给基金财产或者基
金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿工作，对损失的补偿，仅限于平直
损失。一方承担连带工作后有权根据另一方额外进程向另一方追偿。
二、由于基金合同当事东谈主违背基金合同、给其他基金合同当事东谈主形成损失的，
应当对平直经济损失承担补偿工作。然则如发生下列情况，当事东谈主免责：
中国证监会的礼貌手脚或不手脚而形成的损失等；
形成的平直损失等。
三、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大致接续履行的应当接续履行。非走嘴方当事东谈主在任
责领域内有义务实时采纳必要的门径，预防损失的扩大。莫得采纳稳当门径以致
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非走嘴方因预防损失扩大而支
出的合理用度由走嘴方承担。
四、由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可按捺的因素导致业务出现差错，基金
管束东谈主和基金托管东谈主诚然依然采纳必要、稳当、合理的门径进行查验，然则未能
发现漏洞或因前述原因未能幸免或蜕变漏洞的，由此形成基金财产或投资东谈主损
失，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿工作。然则基金管束东谈主和基金托管东谈主应积
极采纳必要的门径排斥或闲散由此形成的影响。
五、本基金合同说起的任何“损失”，仅指“平直损失”，本基金合同说起的
任何“补偿”，仅指对平直损失的补偿。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经
友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员
会，按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终
局的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度、讼师用度
由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续针织、发愤、尽责
地履行基金合同礼貌的义务，看重基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
第二十二部分 基金合同的遵循
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管束东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名或盖印并在募王人集束后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐明后告成。
《基金合同》的灵验期自其告成之日起至基金财产计帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自告成之日起对包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关联法律法则协
商处分。
第二十四部分 基金合同内容摘要
一、基金份额握有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权益、义务
（一）基金管束东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用
并管束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则礼貌或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要门径保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行为进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分派有筹划；
（11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回与鬈曲申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用关联权益，为基金的利
益运用因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益运用诉讼权益或者
实施其他法律行为；
（14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经营机构或其他为基金
提供服务的外部机构；
（15）在合适关联法律、法则的前提下，制订和疗养关联基金认购、申购、
赎回、鬈曲、收益分派、基金来去、非来去过户、依期定额投资和转托管等的业
务司法；
（16）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金注册或备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以教师信用、严慎发愤的原则管束和运
用基金财产；
（4）配备富足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营神情管束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，
保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互零丁，对所管束的不同基金辨别
管束，辨别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》止境他关联礼貌外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳稳当合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌计较并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》止境他关联礼貌，履行信息走漏及
论说义务；
（12）保守基金买卖好意思妙，不浮现基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》止境他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开走漏前应予守密，不
向他东谈主浮现，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等
外部专科参谋人照章合理要求提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有筹划，实时向基金份额握有
东谈主分派基金收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》止境他关联礼貌召集基金份额握有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按礼貌保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相
关辛劳 20 年以上，法律法则另有礼貌的从其礼貌；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在礼貌时间发出，况且
保证投资者大致按照《基金合同》礼貌的时间和神情，随时查阅到与基金关联的
公开辛劳，并在支付合理成本的条件下得到关联辛劳的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
并讲述基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当
权益时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基
金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额握有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行为承担工作；
（23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益运用诉讼权益或实施其
他法律行为；
（24）基金管束东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
告成，基金管束东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实践告成的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全
救济基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基
金合同》及国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要门径保护基金投资者的利益；
（4）根据关联市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券来去资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；
（7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以教师信用、发愤尽责的原则握有并安全救济基金财产；
（2）开采挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备富足的、
及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金辨别缔造账户，零丁核算，分账管束，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》止境他关联礼貌外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）救济由基金管束东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》止境他关联礼貌另有
礼貌外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主浮现，但根据监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人照章合理要求提供
的情况除外；
（8）复核、审查基金管束东谈主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关联的信息走漏事项；
（10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说
明基金管束东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；若是
基金管束东谈主有未实践《基金合同》礼貌的行为，还应当讲解基金托管东谈主是否采纳
了稳当的门径；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关联辛劳 20 年以
上，法律法则另有礼貌的从其礼貌；
（12）从基金管束东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名
册；
（13）按礼貌制作关联账册并与基金管束东谈主查对；
（14）依据基金管束东谈主的指示或关联礼貌向基金份额握有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》止境他关联礼貌，召集基金份额握有东谈主
大会或配合基金管束东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金管束东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会
和银行业监督管束机构，并讲述基金管束东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿工作，其补偿
工作不因其退任而免除；
（20）按礼貌监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义
务，基金管束东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主
利益向基金管束东谈主追偿；
（21）实践告成的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额握有东谈主的权益与义务
基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有礼貌或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当
权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会
审议事项运用表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛劳；
（7）监督基金管束东谈主的投资运作；
（8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）稳健阅读并慑服《基金合同》、招募讲解书、基金居品辛劳概要等信息
走漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息走漏，实时运用权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其握有的基金份额领域内，承担基金耗损或者《基金合同》闭幕的
有限工作；
（6）不从事任何有损基金止境他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）实践告成的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的要领和司法
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有礼貌或基金合同另
有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额握有东谈主大会未开采日常机构，如今后开采基金份额握有东谈主大会的
日常机构，按照关联法律法则的要务实践。
（一）召开事由
下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）闭幕《基金合同》；
（2）更换基金管束东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）鬈曲基金运作神情；
（5）调高基金管束东谈主、基金托管东谈主的基金管束费和基金托管费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资筹划、领域或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会要领；
（10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额握有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就脱色事项书面
要求召开基金份额握有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额
握有东谈主大会的事项。
金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金
托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》礼貌的领域内疗养本基金的申购费率、调
低赎回费率或疗养收费神情、疗养基金份额类别的缔造、对基金份额分类办法及
司法进行疗养；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；
（5）在对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管束东谈主、
登记机构、基金销售机构在法律法则礼貌或中国证监会许可的领域内疗养关联认
购、申购、赎回、鬈曲、基金来去、非来去过户、收益分派、依期定额投资和转
托管等业务司法；
（6）在法律法则礼貌或中国证监会许可的领域内，在对基金份额握有东谈主利
益无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集神情
金管束东谈主召集。
建议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束
东谈主，基金管束东谈主应当配合。
求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管束东谈主建议书面提议。基金管束东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基
金份额握有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。
开基金份额握有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得装潢、过问。
益登记日。
（三）召开基金份额握有东谈主大会的讲述时间、讲述内容、讲述神情
告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议模式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决神情；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时间和地点；
（5）会务常设算计东谈主姓名及算计电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要讲述的其他事项。
中讲解本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信神情、托福的公证机关止境联
系神情和算计东谈主、表决意见寄交的截止时间和收取神情。
决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管束东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行
书面讲述基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票遵循。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的神情
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会神情、通信开会神情或法律法则、监管
机构允许的其他神情召开，会议的召开神情由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握
有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解注解合适法律法则、《基金合
同》和会议讲述的礼貌，况且握有基金份额的凭证与基金管束东谈主握有的登记辛劳
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召
集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
讲述载明的模式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。
在同期合适以下条件时，通信开会的神情视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个工作日内连
续公布关联教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管束东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会
议讲述礼貌的神情收取基金份额握有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管束东谈主经
讲述不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；
（3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额握
有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额握有东谈主所
握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额握有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具
表决意见；
（4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解注解符
正当律法则、《基金合同》和会议讲述的礼貌，并与基金登记机构纪录相符。
其他非现场神情或者以现场神情与非现场神情相结合的神情召开基金份额握有
东谈主大会，会议要领比照现场开会和通信神情开会的要领进行。基金份额握有东谈主也
不错给与收集、电话或其他神情进行表决，或者给与收集、电话或其他非书面方
式授权他东谈主代为出席会议并表决。
面、收集、电话、短信或其他神情，具体神情在会议讲述中列明。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额握有东谈主大会谋划的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的讲述后，对原有提案的修改应
当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的神情下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条文矩要领详情
和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决
议。大会主握东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能
主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金管束东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有
东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握
有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份讲解注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称呼）和算计神情等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决
截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以
额外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神情通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会
或本基金合同另有礼貌外，鬈曲基金运作神情、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、
闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为灵验。
基金份额握有东谈主大会采纳记名神情进行投票表决。
采纳通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解注解，不然提交
合适会议讲述中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
合适会议讲述礼貌的表决意见视为灵验表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或脱色项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握
东谈主应当在会议驱动后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议驱动
后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票
东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当迅速公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票神情为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）告成与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额握有东谈主大会决议自告成之日起依照《信息走漏办法》的关联礼貌在
礼貌媒介上公告。若是给与通信神情进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践告成的基金份额握有东谈主
大会的决议。告成的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金管束
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主
和侧袋份额握有东谈主辨别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联
基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主
握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：
金份额 10%以上（含 10%）；
记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；
握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的握有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会
的主握东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应辨别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，脱色主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的关联礼貌以本节特殊约定内
容为准，本节莫得礼貌的适用本部分的关联礼貌。
（十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表
决条件等礼貌，但凡平直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监
管司法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并
提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东谈主大
会审议。
三、基金收益分派原则、实践神情
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关联用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指狂放收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已扫尾收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
收益分派，具体分派有筹划以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行
收益分派；
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默
认的收益分派神情是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；
在不抵触法律法则、监管机关及基金合同的礼貌、且对基金份额握有东谈主利
益无本色性不利影响的前提下，基金管束东谈主经与托管东谈主协商一致，疗养基金收益
分派原则和支付神情，并于实施日前依照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒
介上公告，不需召开基金份额握有东谈主大会。
（四）收益分派有筹划
基金收益分派有筹划中应载明狂放收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派神情等内容。
（五）收益分派有筹划的详情、公告与实施
本基金收益分派有筹划由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自
动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》实践。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲解书的礼貌。
四、与基金财产管束、运用关联用度的索要、支付神情与比例
（一）基金用度的种类
《基金合同》告成后与基金关联的
信息走漏用度；
用度。
本基金闭幕计帐时所发生的用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。
（二）基金用度计提方法、计提法度和支付神情
本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。管束费的计较
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金财富净值
基金管束费逐日计提，按月支付。经基金管束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，
由基金托管东谈主于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。基金管束东谈主
可采纳在 5 个工作日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行费
用自动支付处理，如采纳自动支付，基金管束东谈主应确保支付当日账户余额充足，
如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金管束东谈主应另行出具划
款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近
可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，
由基金托管东谈主于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。基金管束东谈主
可采纳在 5 个工作日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行费
用自动支付处理，如采纳自动支付，基金管束东谈主应确保支付当日账户余额充足，
如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金管束东谈主应另行出具划
款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近
可支付日支付。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联法则及相应条约
礼貌，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的模样
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募讲解书的礼貌。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关联税收征收的礼貌代扣代缴。
五、基金财产的投资观点和投资限制
（一）投资领域
本基金的投资领域主要为具有精雅流动性的金融器具，包括债券（国债、政
策性金融债、场地政府债、央行单据等）、债券回购、同行存单、银行进款（包
括条约进款、依期进款、讲述进款和其他银行进款等）、货币市集器具以及法律
法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的关联规
定）
。
本基金不投资于股票，也不投资于可鬈曲债券、可交换债券和信用债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳当
要领后，不错将其纳入投资领域。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%，
其中投资于利率债财富的比例不低于非现款基金财富的 80%。本基金握有现款或
者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指利率债是指国债、场地政府债、央行单据和策略性金融债券。
若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，本基金管束东谈主在
履行稳当要领后，可对上述财富确立比例进行疗养。
（二）投资限制
基金的投资组合应辞退以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%，其中投资于利率债
的比例不低于非现款基金财富的 80%；
（2）保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金财富净值的 10%；
（4）本基金管束东谈主管束的一王人基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证
券的 10%；
（5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得逾越基金财富净值
的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管束东谈主之外的因素致
使基金不合适该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对
手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保握一致；
（7）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；
（8）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（5）、（6）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基
金范畴变动等基金管束东谈主之外的因素以致基金投资比例不合适上述礼貌投资比
例的，基金管束东谈主应当在 10 个来去日内进行疗养，但中国证监会礼貌的特殊情
形除外。法律法则另有礼貌的，从其礼貌。
基金管束东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当合适
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日
起驱动。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在
履行稳当要领后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的礼貌为准，但须提
前公告。
为看重基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷工作的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则法律法则或中国证监会另有礼貌的除外；
（5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来去、垄断证券来去价钱止境他不正派的证券来去行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同礼貌不容的其他行为。
基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主止境控股推进、现实
按捺东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联来去的，应当合适基金的投资筹划和投资策略，辞退基金份
额握有东谈主利益优先原则，预防利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集平允合理价钱实践。关联来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法则赐与走漏。紧要关联来去应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性礼貌，在适用于本基金
的情况下，本基金在履行稳当要领后可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌为
准，但须提前公告。
六、基金财富净值的计较方法和公告神情
（一）基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金净值信息的公告神情
《基金合同》告成后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应
当至少每周在礼貌网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个敞开日
的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏敞开日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站走漏半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同变更和闭幕的事由、要领以及基金财产计帐神情
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和
基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金
托管东谈主同意后变更并公告，并按礼貌履行稳当要领。
自决议告成后依照《信息走漏办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。
（二）《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的，经履行关联要领后，《基金合同》应当闭幕：
基金托管东谈主贯串的；
（三）基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组，并在中国证监会的
监督下进行基金计帐。
管东谈主、具有从事证券关联业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组接济接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论说；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
论说出具法律意见书；
（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余财富的分派
依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的一王人剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东谈主
民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法则另有
礼貌的从其礼貌。
八、争议处分心情
各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经
友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员
会，按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终
局的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度、讼师用度
由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续针织、发愤、尽责
地履行基金合同礼貌的义务，看重基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神情
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公场面和营业场面查阅。
本页无正文，为《诺德安锦利率债债券型证券投资基金基金合同》的署名盖印页。
基金管束东谈主：诺德基金管束有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代表：
签订地点：
签订日：二〇二五年 月 日
基金托管东谈主：苏州银行股份有限公司
法定代表东谈主或授权代表：
签订地点：
签订日：二〇二五年 月 日
