大澄净熙利率债债券型证券投资基金更      新招募说明书    基金治理东说念主：大成基金治理有限公司  基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司        二〇二四年十二月 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                                招募说明书                        紧迫教导   大澄净熙利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2023 年 9 月 1 日证监许可【2023】2037 号文给予注册。基金合同于 2023 年 11 月 9 日正经奏效。   基金治理东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的投资价值和市集前 景作念出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”                 ）是一种历久投资器用，其主邀功能是漫步投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等概况提供固定收益预期的 金融器用，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市 场基金，低于羼杂型基金和股票型基金。   本基金投资于证券市集，基金净值会因证券市集波动等因素产生波动。投资者在投成本 基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品尊府概要等信息袒露文献， 全面成见本基金的风险收益特征和居品秉性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训戒、 资产景象等判断基金是否和投资者的风险承受才智相顺应，充分磋议自身的风险承受才智， 感性判断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作念出零丁、严慎决策，得回基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的千般风险、基金治理东说念主在基金治理实施过程中产生的操 作或技艺风险、本基金的专有风险等。   基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、技艺风险和合规风险等。多数赎回风险是怒放式基金所专有的一种风险，即当单个 怒放日基金的净赎回央求份额越过前一怒放日基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法 实时赎回持有的全部基金份额。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金治理东说念主履行相应圭表后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关系章节。侧袋机制实 施期间，基金治理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                           招募说明书 额持有东说念主仔细阅读关系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%，或者以其他 方式变相侧目 50%聚合度限制，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到 或越过 50%的除外。法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主承诺依照恪称职守、诚挚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净值高下并不预示其改日业 绩弘扬，基金治理东说念主治理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩弘扬的保证。投资有风险， 投资东说念主认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品尊府 概要等信息袒露文献。基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决 策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   本次更新的招募说明书还是本基金托管东说念主复核。所载内容截止日为 2024 年 11 月 9 日（其 中东说念主员变动信息以公告日为准），关系财务数据和净值弘扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（所 列财务数据未经审计）。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                                                                                                                  招募说明书 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                    招募说明书                    一、绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作治理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督治理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息袒露治理办法》                                        （以 下简称《信息袒露办法》）、             《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理规矩》                                    （以下简称 《流动性风险治理规矩》）            、其他关系规矩及《大澄净熙利率债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同或《基金合同》）编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性叙述或者要紧遗漏，并对其 确凿性、准确性、齐全性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募 的。本基金治理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大澄净熙利率债债券型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证 监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金 合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、                               《运作办法》                                    、《信息披 露办法》、     《销售办法》、基金合同过火他关系规矩享有权利、承担义务；基金投资者欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应防护查阅《大澄净熙利率债债券型证券投资基金基金合同》。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                                 招募说明书                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何灵验改进和补充 券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补充 过火更新 过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、通告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进 召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进     《信息袒露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息袒露治理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                       招募说明书 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理规矩》及颁布机关对其频频作念出的改进 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》及关系法律律例规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回、调遣、转托管、如期定额投资及提供基金交易账户信息查询等行动 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受大成基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐明的日历 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                                招募说明书 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月              ：指《大成基金治理有限公司怒放式基金注册登记业务国法》，是表率 基金治理东说念主所治理的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金治理东说念主和投资东说念主共同 治服 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，且不从本类别基金资产 入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购用度，且 从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 央求将其持有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调遣为基金治理东说念主治理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                     招募说明书 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额) 越过上一怒放日基金总份额的 10％ 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 有东说念主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等 将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到自制对待 袒露办法》规矩的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子袒露网站）等媒介 置算帐，目的在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不细目性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                    招募说明书 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                                 招募说明书                             三、基金治理东说念主      （一） 基金治理东说念主概况      称号：大成基金治理有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册成本：贰亿元东说念主民币      股权结构：公司激动为中泰信赖有限职业公司（持股比例 50%）、中国星河投资治理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东说念主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      考虑东说念主：肖剑      （二） 主要东说念主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信赖有限职业公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信赖有限职业公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信赖有限职业公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金治理有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金治理 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深远更动高档 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金治理有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学民众治理硕士。曾在财政部、世界银行、世界社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金治理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                                招募说明书 任大成国际资产治理有限公司总司理，2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金治理有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金治理有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学治理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金治理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信赖 有限职业公司，现任中泰信赖有限职业公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金治理有限公 司董事。   宋激越先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 竖立（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东说念主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限职业公司，历任业务司理、高档司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限职业公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等职业。2022 年 11 月起任大成基金治理有限公司董事。   胡维翊先生，零丁董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任世界东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。   杨晓帆先生，零丁董事，香港浸会大学工商治理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资治理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东说念主。2019 年 11 月起任大成基金治理有限公司零丁董事。   江涛女士，零丁董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业治理部副总司理（主理职业）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文牍兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金治理有限公司零丁董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处技艺员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                                     招募说明书 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高档业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限职业公司总裁办文牍处副处长（主理职业）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限职业公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限职业公司策略发展部履行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金治理有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学治理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康技艺有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高档经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金治理有限公司空洞治理部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金治理有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金治理有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金治理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金治理有限公司监察稽核部履行总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学民众治理硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司履行董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督治理委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金治理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产治理有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行研究参谋人，国际货币基金组织国际成本市集部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副张望员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金治理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                                   招募说明书   赵冰女士，副总司理，清华大学工商治理硕士。曾供职于中国证券业协会阅历治理部、 专科纠合部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备职业。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、清醒及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金治理有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司守护长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，守护长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行职业；2000 年加入中国证券监督治理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金治理有限公司，任守护长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金治理有限公司，任守护长。2022 年 6 月起任大成基金治理有限公司守护长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金治理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资治理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   方锐：北京大学经济学硕士。证券从业年限 8 年。2015 年 7 月至 2016 年 11 月赴任于 中国东说念主民银行深圳市中心支行，任货币信贷治理处科员。2016 年 11 月加入大成基金治理有 限公司，曾担任固定收益总部助理研究员、基金司理助理，现任固定收益总部债券投资一部 基金司理。2020 年 9 月 7 日至 2024 年 3 月 8 日任大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资 基金基金司理。2020 年 9 月 7 日起任大澄净旭纯债债券型证券投资基金基金司理。2020 年 月 23 日任大澄净盈债券型证券投资基金基金司理。2022 年 7 月 27 日任大成惠兴一年如期 怒放债券型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 12 月 4 日起任大成稳益 90 天滚动持有 债券型证券投资基金基金司理。2023 年 8 月 25 日至 2024 年 9 月 6 日任大澄净信债券型证 券投资基金基金司理。2023 年 10 月 27 日起任大成稳安 60 天滚动持有债券型证券投资基金 基金司理。2023 年 11 月 9 日起任大澄净熙利率债债券型证券投资基金基金司理。2024 年 3 月 14 日起任大成惠业一年如期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理。2024 年 5 月 17 日起任大成惠瑞一年如期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理。2024 年 9 月 19 日起担 任大成稳康 6 个月持有期债券型证券投资基金基金司理。具备基金从业阅历。国籍：中国 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                                 招募说明书      冯佳：英国诺丁汉大学金融投资硕士。证券从业年限 15 年。2005 年 5 月至 2009 年 5 月任安永华明管帐师事务所审计部高档审计师。2009 年 6 月至 2013 年 1 月任第一创业证券 研究所研究员、资产治理部信评分析岗。2013 年 2 月至 2015 年 12 月任创金合信基金治理 有限公司固定收益部投资主办。2016 年 1 月至 2017 年 10 月任招商银行股份有限公司私东说念主 银行部投研岗。2017 年 11 月加入大成基金治理有限公司，现任固定收益总部债券投资一部 副总监（总监助理级）。2020 年 10 月 15 日至 2024 年 1 月 16 日任大成惠宽裕期怒放纯债债 券型证券投资基金基金司理。2020 年 11 月 12 日至 2024 年 1 月 23 日任大成惠福纯债债券 型证券投资基金基金司理。2021 年 4 月 7 日起任大成惠平一年如期怒放债券型发起式证券 投资基金基金司理。2021 年 5 月 27 日至 2023 年 4 月 4 日任大成恒享羼杂型证券投资基金 基金司理。2021 年 7 月 7 日至 2022 年 9 月 16 日任大成恒享春晓一年如期怒放羼杂型证券 投资基金基金司理。2021 年 8 月 13 日起任大澄净轩中高等级债券型证券投资基金基金司理。 惠源一年如期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 2 月 25 日至 2023 年 4 月 起任大澄净熙利率债债券型证券投资基金基金司理。2024 年 4 月 15 日起任大澄净朔利率债 债券型证券投资基金基金司理。2024 年 4 月 29 日起任大成聚鑫债券型证券投资基金基金经 理。具有基金从业阅历。国籍：中国      公司固定收益投资决策委员会由 8 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名， 其他委员 7 名。名单如下：      肖剑，副总司理，固定收益投资决策委员会主席，国际业务投资决策委员会主席；周恩 源，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委员；王立，基金司理，公司首席固定收 益投资官、社保及养老投资治理部总监，固定收益投资决策委员会委员；谢民，交易治理部 总监，固定收益投资决策委员会委员，股票投资决策委员会委员；孙丹，基金司理，羼杂股 产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委员；郑欣，基金司理，固定收益投资决策委员 会委员；冯佳，基金司理，固定收益总部债券投资一部副总监，固定收益投资决策委员会委 员；刘谢冰，基金司理，固定收益总部现款资产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委 员。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                       招募说明书      上述东说念主员之间不存在支属关系。      （三） 基金治理东说念主的职责      按照《基金法》、             《运作办法》过火他关系规矩，基金治理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金治理东说念主的财产相互零丁，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行证 券投资； 三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 合同等法律文献的规矩，按关系规矩计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的 价钱；                 、基金合同过火他关系规矩，履行信息袒露及讲小说务；                                       、基金合同 过火他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东说念主泄漏，但向监管机 构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除 外； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书 年限不低于法律律例规矩的最低期限； 够按照基金合同规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合理成本 的条件下得到关系尊府的复印件； 管东说念主； 补偿职业，其补偿职业不因其退任而罢免； 合同形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职业； 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内 退还基金认购东说念主；   （四） 基金治理东说念主承诺 选择灵验措施，防护违犯《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生；                     《运作办法》，建立健全的里面适度轨制，选择 灵验措施，防护以下《基金法》、《运作办法》遮拦的步履发生：   （1）将基金治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例和中国证监会遮拦的其他步履。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                         招募说明书 律例及行业表率，诚挚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：      （1）越权或违纪策动；      （2）违犯基金合同或托管条约；      （3）挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；      （5）拒却、干涉、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；      （6）冒昧职守、滥用权力；      （7）泄漏在职职期间洞悉的关系证券、基金的贸易高明，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；      （8）除按本基金治理东说念主公司轨制进行基金投资外，径直或波折进行其他股票交易；      （9）协助、接受托付或以其他任何口头为其他组织或个东说念主进行证券交易；      （10）违犯证券交易方式业务国法，利用对敲、倒仓等技能独揽市集价钱，阻挠市集秩 序；      （11）特地挫伤基金投资者过火他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不方正技能谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）信息袒露不确凿，有误导、诓骗要素；      （15）法律律例和中国证监会遮拦的其他步履。 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职业的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；      （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、独揽证券交易价钱过火他不方正的证券交易行动；      （7）法律、行政律例和中国证监会规矩遮拦的其他行动。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                         招募说明书      基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行适度东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。关系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予袒露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。      法律、行政律例或监管部门取消或休养上述遮拦性规矩的，如适用于本基金，基金治理 东说念主在履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按休养后的规矩履行。      （五） 基金司理的承诺 利益； 期间洞悉的关系证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信 息；      （六） 基金治理东说念主的里面适度轨制      本基金治理东说念主为加强里面适度，促进公司诚信、正当、灵验策动，保障基金份额持有东说念主 利益，崇拜公司及公司激动的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券法》                                、《公开召募证券投 资基金治理东说念主监督治理办法》、              《证券投资基金治理公司里面适度指挥意见》等法律律例，并 结合公司施行情况，制定《大成基金治理有限公司里面适度大纲》。      公司里面适度是指公司为防守和化解风险，保证策动运作相宜公司的发展缠绵，在充分 磋议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用治理方法、实施操作圭表与适度措施而 形成的系统。公司建立科学合理、适度严实、运行高效的里面适度体系，制定科学完善的内 部适度轨制。      公司里面适度轨制由里面适度大纲、基本治理轨制、部门业务规章等部分组成。      公司董事会对公司建立里面适度系统和支撑其灵验性承担最终职业，公司治理层对里面 适度轨制的灵验履行承担职业。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                     招募说明书   （1）保证公司策动运作严格治服国度关系法律律例和行业监管国法，自愿形成称职经 营、表率运作的策动念念想和策动理念。   （2）防守和化解策动风险，提高策动治理效益，确保策动业务的稳健运行和受托资产 的安全齐全，杀青公司的持续、褂讪、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息确凿、准确、齐全、实时。   （1）健全性原则。里面适度涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、履行、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，崇拜内适度度 的灵验履行。   （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的建树保持相对零丁，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司建树的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的策动治理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的成本适度达到最好的里面适度效率。   （1）正当合规性原则。公司内适度度相宜国度法律、律例、规章和各项规矩。   （2）全面性原则。里面适度轨制涵盖公司策动治理的各个设施，不得留有轨制上的空 白或裂缝。   （3）审慎性原则。制定里面适度轨制以审慎策动、防守和化解风险为起点。   （4）应时性原则。跟着关系法律律例的休养和公司策动策略、策动方针、策动理念等 表里部环境的变化进行实时的改进或完善里面适度轨制。   里面适度的基本要素包括适度环境、风险评估、适度行动、信息雷同和里面监控。   （1）适度环境组成公司里面适度的基础，适度环境包括策动理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德教授等内容。   （2）公司治理层幽静建树内控优先和风险治理理念，培养全体职工的风险防守坚韧， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制，使风 险坚韧联接到公司各个部门、各个岗亭和各个设施。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分阐述零丁董事和监事会的监督职能，遮拦不方正关 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书 联交易、利益运送和里面东说念主适度表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作相互零丁。公司建立决策科学、运营表率、治理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 圭表和治理议事国法，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身策动特色设立要领递进、权责斡旋、严实灵验的内控防地： 并以书面方式承诺治服，在授权畛域内承担职业。 严格的稽察和反馈。 量，并刻薄风险休养的建议；对投资功绩进行评价，包括全体弘扬分析、功绩构要素析以及 功绩短期和历久持续性历练；对将要张开的新业务和翻新性居品的投资作念全面的风险评估， 刻薄风险预警等职业。   （6）建立灵验的东说念主力资源治理轨制，健全激发不休机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相顺应的职业操守和专科胜任才智。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 防守和化解风险。   （8）建立严谨、灵验的授权治理轨制，授权适度联接于公司策动行动的永久。 授权尺度和圭表，保证授权轨制的贯彻履行。 价，对已不适用的授权实时改进或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行零丁运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分袂各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金管帐和公司管帐等紧迫岗亭不得有东说念主员的访佛。紧迫业务部门和岗亭进行物理阻碍。   （11）制订切实灵验的救急应变措施，建立危境处理机制和圭表。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书   （12）崇拜信息雷同渠说念的流畅，建立明晰的讲演系统。   （13）建立灵验的里面监适度度，建树守护长和零丁的监察稽核部门，对公司里面适度 轨制的履行情况进行持续的监督，保证里面适度轨制落实。公司如期评价里面适度的灵验性， 并根据市集环境、新的金融器用、新的技艺应用和新的法律律例等情况进行应时改进。   （1）公司自愿治服国度关系法律律例，按照投资治理业务的性质和特色严格制定治理 规章、操作过程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并选择适度措施。   （2）研究业务适度主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务适度主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策圭表、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交易业务适度主要内容包括： 行交易。 法违纪或者其他颠倒情况，应当实时讲演相应部门与东说念主员。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书   （5）建立严格灵验的轨制，防护不方正关联交易挫伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 触及关联交易的，在关系投资研究讲演中稀奇说明，并报公司风险适度委员会审议批准。   （6）公司在审慎策动和合律例范的基础上资料金融翻新。在充分论证的前提下成全考 虑金融翻新品种或业务的法律性质、操作圭表、经济后果等，严格适度金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务尺度、销售渠说念治理、告白宣传步履表率，建立告白宣传、 销售步履法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定防护的登记过户职业过程，建立登记过户电脑系统、数据如期查对、备份制 度，建立客户尊府的守密支撑轨制。   （9）公司按照法律、律例和中国证监会关系规矩，建立完善的信息袒露轨制，保证公 开袒露的信息确凿、准确、齐全、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息袒露职业，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息袒露的稽察和评价，对存在的问题实时刻薄改进办法，对 出现的造作刻薄方理意见，并追究关系东说念主员的职业。   （12）掌捏内幕信息的东说念主员在信息公开袒露前不得泄漏其内容。   （13）根据国度法律律例的要求，遵命安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的治理轨制。   信息技艺系统的假想开发相宜国度、金融行业软件工程尺度的要求，编写齐全的技艺资 料；在杀青业务电子化时，建树守密系统和相应适度机制，并保证计较机系统的可稽性，信 息技艺系统插足运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭职业轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等治理措施， 确保系统安全运行。   （15）计较机机房、开辟、集聚等硬件要求相宜关系尺度，开辟运行和崇拜通盘这个词过程实 施明确的职业治理，严格分袂业务操作、技艺崇拜等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分磋议到软件的安全性、可靠性、褂讪性和可扩展性，具备身 份考据、走访适度、故障规复、安全保护、均权制约等功能。信息技艺系统假想、软件开发 等技艺东说念主员不得介入施行的业务操作。用户使用的密码口令如期更换，不得向他东说念主显现。数 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                    招募说明书 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员支撑。   （17）对信息数据实行严格的治理，保证信息数据的安全、确凿和齐全，并能实时、准 确地传递到管帐等各职能部门；严格计较机交易数据的授权改进圭表，并坚持电子信息数据 的如期稽察轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，紧迫数据他乡备份况且历久保存。   （18）信息技艺系统如期稽核稽察，完善业务数据支撑等安全措施，进行撤废故障、灾 难规复的演习，确保系统可靠、褂讪、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国管帐法》、                     《证券投资基金管帐核算业务迷惑》等国度关系 法律、律例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐职业操作过程和管帐岗亭职业手册，并 针对各个风险适度点建立严实的管帐系统适度。   （20）明确职责分袂，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，遮拦需要相互监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为管帐核算主体，零丁建账、零丁核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户建树、资金划拨、账簿记录等方面相互零丁。基金管帐核算与公司管帐核算相互零丁。   （22）选择妥贴的管帐适度措施，以确支撑帐核算系统的正常运转。 确纪录经济业务，明确经济职业。   （23）选择合理的估值方法和科学的估值圭表，公允响应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）表率基金算帐交割职业，在授权畛域内，实时准确地完成基金算帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本适度和功绩侦探轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的管帐档案支撑和财务交代轨制，财会部门妥善支撑密押、业务用章、 支票等紧迫凭据和管帐档案，严格管帐尊府的调阅手续，防护管帐数据的毁损、散结怨泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作治理办法，自愿治服国度财税轨制和 财经纪律。   （28）公司设立守护长，经董事会聘任，对董事会负责。守护长应当经中国证监会关系 派出机构招供后方可任职。根据公司监察稽核职业的需要和董事会授权，守护长不错列席公 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                    招募说明书 司关系会议，调阅公司关系档案，就里面适度轨制的履行情况独赶快履行稽察、评价、讲演、 建议职能。守护长如期和不如期向董事会讲演公司里面适度履行情况，董事会对守护长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司治理层负责，开展监察稽核职业，公司保证监察 稽核部门的零丁性和巨擘性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作圭表和组织纪律。   （31）强化里面稽察轨制，通过如期或不如期稽察里面适度轨制的履行情况，确保公司 各项策动治理行动的灵验运行。   （32）公司董事会和治理层爱重和辅助监察稽核职业，对违犯法律、律例和公司里面控 制轨制的，追究关系部门和东说念主员的职业。   （1）本基金治理东说念主承诺以上对于里面适度轨制的袒露确凿、准确。   （2）本基金治理东说念主承诺根据市集变化和公司业务发展继续完善里面适度轨制。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                                 招募说明书                         四、基金托管东说念主   (一)基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   组织口头：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：持续策动   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   考虑东说念主：马强   考虑电话：010－68857221   策动畛域：罗致公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督治理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限职业公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章全体变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限职业公司全部资 产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限职业公司在关系具 有法律着力的合同或条约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律职业。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖贸易银 行定位，阐述邮政集聚上风，强化里面适度，合规稳健策动，为广博城乡住户及企业提供优 质金融服务，杀青激动价值最大化，辅助国民经济发展和社会跨越。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                                招募说明书      中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、居品治理处、风 险治理处、运营治理处、运营一处等处室。现存职工 93 东说念主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务训戒。 理委员会联合批准，得回证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督治理委员会批准，得回保障资金托管阅历。中国邮 政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的策动理念，依托专科的托管团队、活泼的托 管业务系统、表率的托管治理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广博基 金份额持有东说念主和繁密资产治理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并得回了团结 伙伴一致好评。      结果 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货策动机构私募资产治理规划、信赖规划、 银行清醒居品、保障资金、保障资产治理规划、私募投资基金等多种资产类型的托管居品体 系。      (二)基金托管东说念主的里面适度轨制      四肢基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格治服国度关系托管业务的法律律例、行业监管 规章和行内关系治理规矩，称职策动、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全齐全，确保关系信息的确凿、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当 权益。      中国邮政储蓄银行设有风险治理委员会，负责全行风险治理与里面适度职业，对托管业 务风险适度职业进行稽察指挥。托管业务部专门建树里面风险适度处室，配备专职内控监督 东说念主员负责托管业务的内控监监职业，具有零丁应用监督稽核的职业权力和才智。      托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了治理轨制、适度轨制、岗亭职责、 业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作慈祥利进行；业务东说念主员具备从业阅历；业务管 理严格实行复核、审核、稽察轨制，授权职业实行聚合适度，业务钤记按规程支撑、存放、 使用，账户尊府严格支撑，制约机制严格灵验；业务操作区专门建树，阻滞治理，实施音像 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                    招募说明书 监控；业务信息由专职信息袒露东说念主员负责，防护泄密；业求杀青自动化操作，防护东说念主为事故 的发生，技艺系统齐全、零丁。   (三)基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律律例以及基金合同规矩，对基金治理东说念主运作基金的投资比例、投资畛域、投资组 合等情况进行监督，对罪人违纪步履实时给予风险教导，要求其限期纠正，同期讲演中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务设施中，对基金治理东说念主发送的投 资指示、基金治理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行稽察监督。   (1)每职业日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例适度方针进行例行监控， 发现投资比例超标等颠倒情况，向基金治理东说念主发出版面通告，与基金治理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时讲演中国证监会。   (2)收到基金治理东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资畛域、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通过技艺或非技艺技能发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求治理东说念主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时讲演中国证监会。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                           招募说明书                          五、关系服务机构   （一） 销售机构及考虑东说念主   称号：大成基金治理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   考虑东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免远程固话费）   （1）大成基金深圳投资清醒中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   考虑东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法东说念主代表：刘建军   客服电话：95580   考虑东说念主：马强   网址：www.psbc.com   （2）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法东说念主代表：缪建民 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                             招募说明书   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （3）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法东说念主代表：方合英   客服电话：95558   考虑东说念主：王晓琳   考虑电话：010-66637271   网址：www.citicbank.com   （4）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   法东说念主代表：吕家进   客服电话：95561   考虑东说念主：刘玲   考虑电话：021-52629999   网址：www.cib.com.cn   （5）中原银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   法东说念主代表：李民吉   客服电话：95577   考虑东说念主：李慧   考虑电话：010-85238441   网址：www.hxb.com.cn   （6）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法东说念主代表：陆华裕 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                招募说明书   客服电话：95574   考虑东说念主：胡技勋   考虑电话：021-63586210   网址：www.nbcb.com.cn   （7）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   法东说念主代表：霍达   客服电话：95565   考虑东说念主：黄婵君   考虑电话：0755-82960167   网址：www.cmschina.com   （8）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法东说念主代表：张伟   客服电话：95597   考虑东说念主：庞晓芸   考虑电话：0755-82492193   网址：www.htsc.com.cn   （9）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   法东说念主代表：金文忠   客服电话：95503   考虑东说念主：胡月茹   考虑电话：021-63325888   网址：www.dfzq.com.cn   （10）光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                            招募说明书   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法东说念主代表：刘秋明   客服电话：95525   考虑东说念主：龚俊涛   考虑电话：021-22169999   网址：www.ebscn.com   （11）吉祥证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层   法东说念主代表：何之江   客服电话：95511-8   考虑东说念主：王阳   考虑电话：021-38632136   网址：http://stock.pingan.com   （12）国盛证券有限职业公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   法东说念主代表：徐丽峰   客服电话：956080   考虑东说念主：周欣玲   考虑电话：0791-86281305、13803512671   网址：www.gszq.com   （13）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市市中区经七路 86 号   办公地址：济南市市中区经七路 86 号   法东说念主代表：王洪   客服电话：95538   考虑东说念主：张雪雪   考虑电话：0531-68881051   网址：www.zts.com.cn 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                           招募说明书   （14）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法东说念主代表：刘加海   客服电话：4008209898   考虑东说念主：闪雨晴   考虑电话：021-20515645   网址：https://www.cnhbstock.com/   （15）中邮证券有限职业公司   注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   办公地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）   法东说念主代表：郭成林   客服电话：956039   考虑东说念主：朱琳   考虑电话：010-21758150   网址：http://www.cnpsec.com.cn/   （16）博时金钱基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法东说念主代表：王德英   客服电话：400-610-5568   考虑东说念主：崔丹   考虑电话：0755-83169999   网址：www.boserawealth.com   （17）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   法东说念主代表：其实   客服电话：95021   考虑东说念主：潘世友 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                               招募说明书   考虑电话：021-54059977   网址：www.1234567.com.cn   （18）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 10F、11F、14F   法东说念主代表：陶怡   客服电话：400-700-9665   考虑东说念主：程艳   考虑电话：021-68077516   网址：www.ehowbuy.com   （19）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙国际中心 E 座   法东说念主代表：王珺   客服电话：95188-8   考虑东说念主：韩爱彬   考虑电话：0571-26888888   网址：www.fund123.cn   （20）上海利得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层   法东说念主代表：李兴春   客服电话：4000325885   考虑东说念主：张仕钰   考虑电话：021-60195205   网址：www.leadfund.com.cn   （21）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法东说念主代表：梁蓉 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                           招募说明书   客服电话：010-66154828   考虑东说念主：魏素清   考虑电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （22）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法东说念主代表：王伟刚   客服电话：400-055-5728   考虑东说念主：丁向坤   考虑电话：010-56282140   网址：http://www.hcfunds.com   （23）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   客服电话：400-820-5369   考虑东说念主：李关洲   考虑电话：021-65370077   网址：www.jiyufund.com.cn   （24）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法东说念主代表：黄欣   客服电话：400-6767-523   考虑电话：021-3376-8132   网址：http://www.zzwealth.cn   （25）深圳新华信通基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）策动方式:深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710-711 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                           招募说明书   办公地址：深圳市前海深港团结区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）策动方式:深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710-711   法东说念主代表：戴媛   客服电话：400-000-5767   考虑东说念主：梁鑫   考虑电话：18335159958   网址：www.xintongfund.com   （26）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   法东说念主代表：肖雯   客服电话：020-89629066   考虑东说念主：邱湘湘   考虑电话：020-89629099   网址：www.yingmi.cn   （27）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法东说念主代表：马永谙   客服电话：400-080-8208   考虑东说念主：卢亚博   考虑电话：021-50701003   网址：www.licaimofang.cn   基金治理东说念主可根据关系法律、律例的要求，选择其他相宜要求的机构代理销售本基金， 并在基金治理东说念主网站公示。   （二） 注册登记机构   称号：大成基金治理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   法定代表东说念主：吴庆斌 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                             招募说明书   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   考虑东说念主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：廖海、刘佳   （四） 管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：（010）58153000、（0755）25028288   传真：（010）85188298、（0755）25026188   签章注册管帐师：高鹤、林恩丽   考虑东说念主：林恩丽 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                               招募说明书                    六、基金合同的奏效   （一）基金召募的依据   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、                               《信息袒露办法》、                                       《流 动性风险治理规矩》、基金合同过火他关系规矩召募。   本基金经中国证监会 2023 年 9 月 1 日证监许可【2023】2037 号文给予注册。   （二）基金类型与运作方式   基金类型：债券型证券投资基金   基金运作方式：契约型怒放式   基金存续期限：不如期   （三）基金份额类别建树   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，且不从本类别基金资产入彀提销售服务费的， 称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购用度，且从本类别基金资产入彀 提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建树基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基 金份额和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值并单独公告。   投资东说念主可自行选择认购/申购的基金份额类别。   根据基金运作情况，在不违犯法律律例且对现存基金份额持有东说念主利益无施行性不利影响 的前提下，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴圭表后，可罢手现存基金份额类 别的销售、加多新的基金份额类别或休养基金份额类别建树国法等，而无需召开基金份额持 有东说念主大会。   （四）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，一语气 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于五千万元情形的，基金治理东说念主应当在如期讲演中给予袒露；一语气 50 个职业日 出现前述情形的，《基金合同》自动拆伙，无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                     招募说明书             七、基金份额的申购、赎回与调遣   （一）申购和赎回方式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主在招募说明 书或其他关系公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业方式或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金治理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况， 基金治理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 袒露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   基金治理东说念主可根据施行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购出手公告中规矩。   基金治理东说念主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回出手公告中规矩。   在细目申购出手与赎回出手时辰后，基金治理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的出手时辰。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰刻薄申购、赎回或调遣央求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计较的千般基金份额净值为基 准进行计较；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求； 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                         招募说明书 法权益不受挫伤并得到自制对待。   基金治理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金治理东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息袒露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构规矩的圭表，在怒放日的具体业务办理时辰内刻薄申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购央求成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求奏效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数 赎回或基金合同载明的其他降速支付赎回款项等情形时，款项的支付办法参照基金合同关系 条件处理。   如遇交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金治理东说念主及基金托管东说念主所能适度的因素影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形消 失的下一个职业日划出。   基金治理东说念主应以交易时辰结果前受理灵验申购和赎回央求确今日四肢申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方 式查询央求的阐明情况。若申购不到手或无效，则申购款项退还给投资东说念主。 实接收到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐明以基金登记机构的阐明结果为准。对于申 请的阐明情况，投资东说念主可实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的投资者任何损失 由投资者自行承担。   基金治理东说念主不错在不违犯法律律例规矩的前提下，对上述业务办理国法进行休养，并在 休养实施前按照《信息袒露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                       招募说明书   （五）申购和赎回的数目限制 部分或全部基金份额赎回。本基金不错对投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额以及 每次赎回的最低份额作念出规矩，具体规矩请见关系公告。 他方式变相侧目 50%聚合度限制（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或 越过 50%的除外）。 限、单日净申购比例上限，具体规矩请参见更新的招募说明书或关系公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险 适度的需要，可选择上述措施对基金限制给予适度。具体见基金治理东说念主关系公告。 限制。基金治理东说念主必须在休养实施前依照《信息袒露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额对申购建树级差费率。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过火投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于： 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                                      招募说明书   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。具体费率如下：         申购金额（M）         A 类基金份额申购费率         C 类基金份额申购费率          M         M≥500 万元           1000 元/笔   A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用 于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   待业金客户在基金治理东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率履行，不再享有费率扣头。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。 本基金 A 类和 C 类基金份额赎回费率一致。具体如下：               持有基金时辰（T）                赎回费率                     T                    T≥7 天               0   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，坚持续持有期少于 7 天的 基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命关系法律律例以及监管部门、自律国法的 规矩。 无施行性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销规划，如期或不如期地开展基金促销 行动。在基金促销行动期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错妥贴调 低基金申购费率、赎回费率。   （七）申购份额与赎回支付金额的计较方式   （1）申购份额及余额的处理方式：申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到极少点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   （2）赎回金额及余额的处理方式：赎回金额计较结果均按四舍五入方法，保留到极少 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                           招募说明书 点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。    （1）若投资者选择 A 类基金份额：    a. 申购用度适用比例费率时，申购份额的计较公式为：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    b. 申购用度适用固定金额时，申购份额的计较公式为：    净申购金额=申购金额－固定金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.40%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=40，000/(1+0.40%)=39，840.64 元    申购用度=40，000-39，840.64=159.36 元    申购份额=39，840.64/1.0400=38，308.31 份    即：投资者投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为    （2）若投资者选择 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 4 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    申购份额=40，000.00/1.0400=38，461.54 份    即：投资者投资 4 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    （1）A 类基金份额的赎回    赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例：某投资者在持有基金份额时辰为 1 年时赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，对应 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                              招募说明书 的赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0500＝10，500.00 元   赎回用度=10，500.00×0＝0.00 元   净赎回金额=10，500.00—0.00＝10，500.00 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10，500.00 元。   （2）C 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例：某投资者在持有基金份额时辰为 1 年时赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0500＝10，500.00 元   赎回用度=10，500.00×0＝0.00 元   净赎回金额=10，500.00—0.00＝10，500.00 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，份额持有期限 1 年，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10，500.00 元。   A 类基金份额净值＝A 类基金份额的基金资产净值总额/A 类基金份额总和   C 类基金份额净值＝C 类基金份额的基金资产净值总额/C 类基金份额总和   本基金 A 类和 C 类基金份额的份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。T 日的千般基金份额净值在当 天收市后计较，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行妥贴圭表，不错妥贴延伸计 算或公告。   （八）申购与赎回的登记 益并办理登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的登记手续。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                       招募说明书 出手实施前依照《信息袒露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金治理东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者越过基金份额总和的 50%，或者变相侧目 50%聚合度的情形时。 者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购央求时，基金治理东说念主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的 申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理 东说念主应实时规复申购业务的办理。发生上述第 7、8 项情形时，基金治理东说念主不错选择比例阐明 等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金治理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购央求。 如果法律律例、监管要求休养导致上述第 7 项内容取消或变更的，基金治理东说念主在履行妥贴程 序后，可修改该项内容，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                     招募说明书 停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 值技艺仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金治理东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金治理东说念主应按 规矩报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金治理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎 回时可事前选择将当日可能未获受理部分给予烧毁。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调遣中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额)越过前一 怒放日的基金总份额的 10％，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回 圭表履行。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有梗阻或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回央求宽限办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选择宽限赎回或取消赎回。 选择宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                       招募说明书 当日未获受理的部分赎回央求将被烧毁。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选择，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且发生单个怒放日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金 份额占前一怒放日基金总份额的比例越过 10%时，本基金治理东说念主有权对该单个基金份额持有 东说念主越过前一怒放日基金总份额 10%的赎回央求实施宽限办理。宽限的赎回央求与下一怒放日 赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以 此类推。对该单个基金份额持有东说念主不越过前一怒放日基金总份额 10%的赎回央求，与当日其 他赎回央求一说念，按上述（1）或（2）方式处理。如下一怒放日，该单个基金份额持有东说念主剩 余未赎回部分仍旧超出前一怒放日基金总份额 10%的，链接按前述国法处理，直至该单个基 金份额持有东说念主单个怒放日内央求赎回的基金份额占前一怒放日基金总份额的比例低于 10%。   基金治理东说念主在履行妥贴圭表后，有权根据其时市集环境休养前述比例和办理措施，并在 规矩媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金治理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得越过   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。 关规矩，在规矩媒介上刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个职业日的千般基 金份额净值。基金治理东说念主亦不错根据施行情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时辰， 届时不再另行发布重新怒放的公告。   （十三）基金调遣   基金治理东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金治理东说念主 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 治理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关系国法由基金治理东说念主 届时根据关系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与关系机构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于相宜条件 的非交易过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的尺度收取转托管费。   （十六）如期定额投资规划   基金治理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体国法由基金治理东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资规划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律律例或监管机构另有规矩的除外。   （十八）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交易方式或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 治理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十九）基金份额的质押或其他业务   如关系法律律例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登记机构有权 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 制定和实施相应的业务国法。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或关系公告。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书                    八、基金的投资   （一） 投资主见   在严格适度风险的基础上，通过积极主动的投资治理，追求基金资产的历久稳健升值， 力图杀青超越功绩相比基准的投资答复。   （二） 投资畛域   本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，包括债券（国债、政策性金融债券、央行票 据）、债券回购、银行进款（包括条约进款、通告进款以及如期进款等）、现款以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会的关系规矩。   本基金不投资于股票、可调遣债券和可交换债券，也不投资信用债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行妥贴圭表后，可 以将其纳入投资畛域。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其 中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金持有现款或者到期日在 一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金资产净值的 5%。现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单据和政策性金融债券。   如果法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行 妥贴圭表后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （三） 投资策略   本基金以中历久利率趋势分析为基础，结合经济周期、宏不雅政策主见及收益率弧线分析， 实施积极的债券投资组合治理，以获取较高的债券组合投资收益。   （1）久期配置策略   本基金通过对宏不雅经济变量（包括国内坐褥总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、 花消、外贸差额、财政进出、价钱指数和汇率等）和宏不雅经济政策（包括货币政策、财政政 策、产业政策、外贸和汇率政策等）进行分析，对改日较长的一段时辰内的市集利率变化趋 势进行臆想，决定组合的久期。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线策略是基于对收益率弧线变化特征的分析，臆想收益率弧线的变化趋势，并 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书 据此进行投资组合的构建。收益率弧线策略有两方面的内容，一是收益率弧线自己的变化， 根据收益率弧线可能朝上迁移或向下迁移，裁汰或加长通盘这个词投资组合的平均剩余期限。二是 根据收益率弧线上不同庚限收益率的息差特征，通过骑乘策略，投资于最有投资价值的债券。 寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当圭表后，将其纳入投资畛域以丰富组合投资策略。   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金资产 净值的 5%。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％；   （5）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素甚而基金不相宜本款所规矩比例限制 的，本基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致；   （8）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）         、（6）、（7）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等 基金治理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金治理东说念主应当在   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与稽察自基金合同奏效之日起出手。   法律律例或监管部门取消或休养上述限制的，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行妥贴 圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按照休养后的规矩履行。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                            招募说明书   为崇拜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、独揽证券交易价钱过火他不方正的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩遮拦的其他行动。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行适度东说念主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。关系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予袒露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或休养上述遮拦性规矩的，如适用于本基金，基金治理 东说念主在履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按休养后的规矩履行。   （五） 功绩相比基准   中债-国债及政策性银行债指数收益率*90%+东说念主民币活期进款利率(税后)*10%   中债-国债及政策性银行债指数由中央国债登记结算有限职业公司编制。该指数要素券 由世界银行间债券市集上市且公开刊行的国债和政策性银行债组成，具有日常的市集代表性， 与本基金投资畛域相符，因此选用该指数四肢功绩相比基准概况客不雅、合理地响应本基金的 风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者上述功绩相比基准罢手发布或变改称号，或者有更权 威的、更能为市集普遍接受的功绩相比基准推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的 功绩相比基准，在对基金份额持有东说念主利益无施行性不利影响的情况下，经基金治理东说念主与基金 托管东说念主协商，并履行妥贴圭表后，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并及 时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六） 风险收益特征 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                                     招募说明书   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于羼杂型基金和股 票型基金。   （七） 基金治理东说念主代表基金应用关系权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （九） 基金的投资组合讲演   基金治理东说念主的董事会及董事保证本讲演所载尊府不存在子虚纪录、误导性叙述或要紧遗 漏，并对其内容的确凿性、准确性和齐全性承担个别及连带职业。   基金托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据基金合同规矩，复核了本讲演中的财务 方针、净值弘扬和投资组合讲演等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性叙述或者重 大遗漏。   本投资组合讲演所载数据取自本基金 2024 年第 2 季度讲演。                                                  占基金总资产的比例     序号          名目           金额（元）                                                     （%）            其中：股票                             -             -            其中：债券             10，692，290，501.60         95.86                资产辅助证券                        -             - 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                                          招募说明书               其中：买断式回购的                           -              -               买入返售金融资产               金系数   无。   无。   无。                                                       占基金资产净值比例     序号             债券品种          公允价值（元）                                                          （％）               其中：政策性金融债            8，817，728，255.11          87.30                                                          占基金资产                                                公允价值   序号        债券代码     债券称号        数目（张）                    净值比例                                                 （元）                                                           （％） 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                                              招募说明书   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                     招募说明书 编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案有观看，或在讲演编制 日前一年内受到公开责难、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。        序号              称号       金额（元）   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与系数可能有尾差。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                                            招募说明书                             九、基金功绩     基金治理东说念主依照恪称职守、诚挚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日弘扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 基金份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比     大澄净熙利率债 A                                           功绩相比                         净值增长     功绩相比                净值增                        基准收益     阶段                  率尺度差     基准收益              ①-③      ②-④                长率①                        率尺度差                           ②       率③                                            ④   大澄净熙利率债 C                                           功绩相比                         净值增长     功绩相比                净值增长                       基准收益    阶段                   率尺度差     基准收益              ①-③      ②-④                 率①                        率尺度差                           ②       率③                                            ④ -2024.06.3 -2024.06.3   （二） 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩相比基准收益 率变动的相比 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                             招募说明书      注：1、本基金合同奏效日为 2023 年 11 月 9 日，截止讲演期末本基金合同奏效未满一 年。 合比例相宜基金合同约定。建仓期结果时，本基金的投资组合比例相宜基金合同的约定。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                    招募说明书                    十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款项以过火他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的支撑和刑事职业   本基金财产零丁于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规矩刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                        招募说明书                    十一、基金资产估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券交易方式的交易日以及国度法律律例规矩需要对 外袒露基金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金治理东说念主在细目关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门关系规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交易日的 报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不成确凿响应公允价值的， 草率报价进行休养，细目公允价值。      与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制四肢特征磋议。此外，基金治理东说念主不 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息辅助的估值技艺细目公允价值。接纳估值技艺细目公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行休养并细目公允价 值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金治理东说念主在与托管东说念主协商一致后，可采 用第三方估值基准服务机构提供的推选价钱或者价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的 公允价值。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                         招募说明书   （四）估值方法 供的相应品种当日的估值全价；对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。 适用况且有饱和可利用数据和其他信息辅助的估值技艺细目其公允价值。 认利息收入。 值的自制性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及关系法 律律例的规矩或者未能充分崇拜基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据关系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金管帐职业方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金净值的计较结果 对外给予公布。   （五）估值圭表 份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主每个估值日计较基金资产净值及千般基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                        招募说明书 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   （六）估值纰谬的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬时，视为该类基 金份额净值纰谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的纰谬形成估值纰谬，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的职业东说念主应当对由于该 估值纰谬遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值纰谬处理原则”给予补偿， 承担补偿职业。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能猜度、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规矩履行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易尊府灭失或被纰谬处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿职业，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值纰谬职业方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职业方承担；由于估值纰谬职业方未 实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主形成损失的，由估值纰谬职业方对径直损失承担补偿 职业；若估值纰谬职业方还是积极调和，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职业。估值纰谬职业方草率更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的职业方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值纰谬的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰谬 职业方仍草率估值纰谬负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬职业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的畛域内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿 额加上还是得回的欠妥得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值纰谬职业方。   （4）估值纰谬休养接纳尽量规复至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值纰谬发生的原因细目 估值纰谬的职业方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬形成的损失进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的职业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰谬的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现纰谬时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）千般基金份额的基金份额净值计较纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业另有通行作念 法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 基金治理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金资产净值和千般基金份额净值由基金治理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金治理东说念主应于每个估值日交易结果后按基金类别计较当日的基金资产净值和千般基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金治理东说念主，由 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书 基金治理东说念主对基金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理 资产估值纰谬处理； 的数据纰谬等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、 妥贴、合理的措施进行稽察，然则未能发现该纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金 治理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿职业，但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施减 轻或摒除由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的千般基金份额净值和基金份额累计净值，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书                十二、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关系的信息袒露用度；    《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。治理费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时考虑基金 托管东说念主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                        招募说明书 付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时考虑基金 托管东说念主协商处罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基 金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.15%的年费率计 提。计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金治理东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金治理东说念主应进行查对，如发现数据不符， 应实时考虑基金托管东说念主协商处罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应条约规矩，按 用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》奏效前的关系用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节的规矩或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 大澄净熙利率债债券型证券投资基金        招募说明书 税收征收的规矩代扣代缴。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                        招募说明书                    十三、基金收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。      （三）基金收益分派原则 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；本基金归并类别每一基金份额享有同均分派 权； 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；      在不违犯法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无施行性不利影响的前提 下，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分派原则和支付方式进行休养，不 需召开基金份额持有东说念主大会。      （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决策的细目、公告与实施      本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》 的关系规矩在规矩媒介公告。      （六）基金收益分派中发生的用度 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                   招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》 履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规矩。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                           招募说明书                十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度袒露； 按照关系规矩编制基金管帐报表； 式阐明。   （二）基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息袒露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书                十五、基金的信息袒露   （一）本基金的信息袒露应相宜《基金法》、                      《运作办法》                           、《信息袒露办法》                                   、《流动性风 险治理规矩》、       《基金合同》过火他关系规矩。关系法律律例对于信息袒露的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。   （二）信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩袒露基金信息，并保证所袒露信息的确凿性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予袒露的基金信息通过相宜 中国证监会规矩条件的用以进行信息袒露的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”                                   ）及《信息 袒露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开袒露的信息尊府。   （三）本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开袒露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息袒露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开袒露的信息接纳阿拉伯数字；除稀奇说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 有东说念主大会召开的国法及具体圭表，说明基金居品的秉性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地袒露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息袒露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应 当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产支撑及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概如若基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府概要的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应 当在三个职业日内，更新基金居品尊府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金拆伙运 作的，基金治理东说念主不再更新基金居品尊府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、《基金合同》和基金托管条约 登载在规矩网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规矩网站上。   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售 的三日前登载于规矩媒介上。    《基金合同》奏效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在规矩网站袒露一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                     招募说明书 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，袒露怒放日千般基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站袒露半年度和年度 终末一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在规矩网站上，并将年度讲演教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度讲演中的财务管帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登 载在规矩网站上，并将中期讲演教导性公告登载在规矩报刊上。   基金治理东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲演，将季 度讲演登载在规矩网站上，并将季度讲演教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者 年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保障 其他投资者利益，基金治理东说念主至少应当在如期讲演“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 袒露该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，基金治理东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中袒露基金组合股 产情况过火流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，关系信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                         招募说明书     《基金合同》奏效后，一语气 30、40、45 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200   （2） 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元的情形时；   （3）基金合同拆伙、基金算帐；   （4）调遣基金运作方式、基金合并；   （5）更换基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （6）基金治理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （7）基金治理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （8）基金治理东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、基金治理东说念主的施行适度东说念主变更；   （9）基金召募期延长或提前结果召募；   （10）基金治理东说念主的高档治理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （11）基金治理东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金治理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （12）触及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金治理东说念主或其高档治理东说念主员、基金司理因基金治理业务关系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （14）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行适度 东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （15）基金收益分派事项；   （16）治理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费 率发生变更；   （17）任一类基金份额净值估值纰谬达该类基金份额净值百分之零点五；   （18）本基金出手办理申购、赎回；   （19）本基金发生多数赎回并宽限办理；   （20）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （22）发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等其他要紧事项； 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                    招募说明书   （23）基金治理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （24）休养基金份额类别建树；   （25）基金推出新业务或服务；   （26）基金信息袒露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集荣华传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，相 关信息袒露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开表现。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同拆伙的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐讲演。基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在规矩网站上，并将算帐讲演教导性公 告登载在规矩报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关系信息袒露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息袒露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （六）信息袒露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露治理轨制，指定专门部门及高档治理东说念主 员负责治理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息袒露内容与 口头准则等法律律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲演、 更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金算帐讲演等公开袒露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选择一家报刊袒露本基金信息。基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证关系报送信 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                     招募说明书 息的确凿、准确、齐全、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上袒露信息外，还不错根据需要并依照《信 息袒露办法》的要求在其他民众媒介袒露信息，然则其他民众媒介不得早于规矩媒介袒露信 息，况且在不同媒介上袒露归并信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者。不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息袒露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律国法的关系规矩。 前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计讲演、法律意见书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆伙后 10 年。   （七）信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息袒露的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸袒露基金关系信息： 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书                    十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金治理东说念主 应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金治理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额持有东说念主 央求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣央求将被拒却。   基金治理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金治理东说念主在关系公告中规矩。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金治理东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。基金治理东说念主应照章向投资者进行充分袒露。   二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东说念主不错将与处置侧袋账户资产关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的研究、审计用度等由基金治理东说念主承担。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                    招募说明书   四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下，基金治理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   五）基金的信息袒露   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当暂停袒露侧袋账户的千般基金份额净值和基金份额 累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期讲演中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在如期讲演中单独进行袒露，包括但不限于：讲演期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不四肢基金治理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金治理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆伙侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等紧迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等紧迫信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主将在每次处 置变现后按规矩实时发布临时公告。   六）特定资产处置算帐   基金治理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主齐应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   七）侧袋的审计   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制和拆伙侧袋机制后，实时聘用相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计意见。具体如下：   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得相宜《中华东说念主民共 和国证券法》规矩的管帐师事务所的专科意见。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                    招募说明书   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后五个职业日内，聘用于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度讲演进行审计时，草率讲演期间基金侧袋机制运行关系的管帐 核算和年报袒露，履行妥贴圭表并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金治理东说念主应参照基金算帐讲演的关系要求，聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并袒露专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如 将来法律律例或监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行妥贴圭表后，在对基金份额持有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，可径直对 本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                    十七、风险揭示   投资于本基金主要面对以下风险：   一、市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资热沈和交易轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券市集产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   （2）经济周期风险   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融市集利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   （4）购买力风险   基金收益的一部分将通过现款口头来分派，而现款可能因为通货蔓延的影响而使购买力 下跌，从而使基金的施行投资收益下跌。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                        招募说明书      二、流动性风险      流动性风险是指基金治理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险。      本基金接纳怒放方式运作，基金治理东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金治理东说念主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金治理东说念主自基金 合同奏效之日起不越过 3 个月出手办理申购和赎回业务，具体业务办理时辰在申购赎回开 始公告中规矩。      本基金的投资市集主要为证券交易所、世界银行间债券市集等流动性较好的表率型交易 方式，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器用，同期本基金基于漫步投资的原则在行业 和个券方面未有高聚合度的特征，空洞评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。      基金出现多数赎回情形下，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主 在单个怒放日央求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金治理东说念主有权对其选择 宽限办理赎回央求的措施。      在市集大幅波动、流动性空泛等顶点情况下发生无法草率投资者赎回需求的情形时，基 金治理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，按照法律律例及基金合同的规矩，中式宽限办理 多数赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动 订价及实施侧袋机制等流动性风险治理器用四肢辅助措施，投资者将面对其赎回央求被暂停 或宽限办理、收到赎回款项的时辰晚于预期，赎回成本或申购成本较高等风险。对于千般流 动性风险治理器用的使用，基金治理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商 一致。在施交运用千般流动性风险治理器用时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受 到相应影响，基金治理东说念主将依照法律律例及基金合同的约定进行操作，保障投资者的正当权 益。      三、信用风险 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                        招募说明书   基金交易敌手方发生交易负约或者基金持仓债券的刊行东说念主出现负约、拒却支付债券本息， 或者债券刊行东说念主信用质地下跌导致债券价钱下跌，形成基金财产损失的风险。   四、本基金专有风险   （1）基金合同拆伙的风险   《基金合同》奏效后，一语气 50 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金合同应当拆伙，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （2）本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的 特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、 政府产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的 的成长性与市集一致预期不符而形成个券价钱弘扬低于预期的风险。   五、操作或技艺风险   关系当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面适度存在残障或者东说念主为因素形成操作造作 或违犯操作规程等原因可能引致风险，举例，越权违纪交易、管帐部门诓骗、交易纰谬、IT 系统故障等风险。   在怒放式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金治理东说念主、基 金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   六、不可抗力风险   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产遭受损失。基金治理东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因 不可抗力无法正常职业，从而影响基金的各项业务按正常时限完成；金融市集危境、行业竞 争、代理机构负约等超出基金治理东说念主自身径直适度才智之外的风险，可能导致基金或者基金 份额持有东说念主利益受损。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比例、证券市 场普遍端正等作念出的概述性相貌，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与居品风险之间的匹配历练。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                        招募说明书      八、启用侧袋机制的风险      当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手袒露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣。因特定资产的变刻下辰具有不细目性，最终变现价钱也具有 不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 面对损失。      九、其他风险      （1）因技艺因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；      （2）因业务快速发展而在轨制竖立、东说念主员配备、内适度度建立等不完善而产生的风险；      （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、诓骗步履等产生的风险；      （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；      （5）因业务竞争压力可能产生的风险；      （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金治理东说念主应当暂停基金估值，基金份额持有东说念主将面对无法实时赎回所持有的基金份额的风 险；      （7）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券市集、 基金治理东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法正常职业，从而有影响基金的申购和赎回 按正常时限完成的风险。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书         十八、基金合同的变更、拆伙与基金财产算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，《基金合同》应当拆伙： 联贯的；   （三）基金财产的算帐 组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆伙情形出刻下，由基金财产算帐小组斡旋接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲演出具法 律意见书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                    招募说明书 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲演经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在规矩网站上，并将算帐讲演教导性 公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存时辰不低于法律律例规矩的最低 期限。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                        招募说明书                   十九、基金合同内容摘要      （一）基金份额持有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      一）基金治理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并治理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购、赎回与调遣央求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用关系权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在相宜关系法律、律例的前提下，制订和休养关系基金认购、申购、赎回、调遣 和非交易过户等业务国法； 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                     招募说明书   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚挚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产相互零丁，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩，履行信息袒露及讲小说务；   （12）保守基金贸易高明，不泄漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过火他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东说念主泄漏，但向监 管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情 况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系尊府，保 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                        招募说明书 存年限不低于法律律例规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时辰发出，况且保证投资者 概况按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关系尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；      （19）面对收场、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并通告基金 托管东说念主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职业；      （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金治理东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东说念主；      （25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全支撑基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                    招募说明书   （4）根据关系市集国法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚挚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业方式，配备饱和的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账治理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金治理东说念主代表基金订立的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、                     《基金合同》过火他关系规矩另有规矩外，在 基金信息公开袒露前给予守密，不得向他东说念主泄漏，但向监管机构、司法机关等有权机构提供 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主计较的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见，说明基金治理 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金治理东说念主有未履行《基 金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系尊府，保存年限不低于法 律律例规矩的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册； 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                         招募说明书      （13）按规矩制作关系账册并与基金治理东说念主查对；      （14）依据基金治理东说念主的指示或关系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》                、《基金合同》过火他关系规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金治理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；      （18）面对收场、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会和银行监管 机构，并通告基金治理东说念主；      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿职业，担任托管东说念主期间的 补偿职业不因其退任而罢免；      （20）按规矩监督基金治理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；      （21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      三）基金份额持有东说念主的权利与义务      基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息尊府； 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                         招募说明书      （7）监督基金治理东说念主的投资运作；      （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）谨慎阅读并治服《基金合同》                     、招募说明书、基金居品尊府概要等信息袒露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关爱基金信息袒露，实时应用权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；      （5）在其持有的基金份额畛域内，承担基金亏本或者《基金合同》拆伙的有限职业；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；      （7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和国法      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金未设立基金份额持有东说念主大会日常机构， 但可根据运作需要依据关系法律律例以及监管机构关系规矩增设基金份额持有东说念主大会日常 机构。      一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：      （1）拆伙《基金合同》；      （2）更换基金治理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调遣基金运作方式；      （5）休养基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬谢尺度或提高销售服务费； 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                          招募说明书      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、畛域或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；      （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费，罢手现存基金份额类别的 销售、加多新的基金份额类别或休养基金份额类别建树国法等；      （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无施行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （5）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                       招募说明书 份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主刻薄书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 刻薄书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 刻薄提议的基金份额持有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干涉。   三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场地和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和场地；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过火考虑方式和考虑东说念主、表决 意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金治理东说念主到指定场地对表决意见 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金治理东说念主和基金托管东说念主 到指定场地对表决意见的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金治理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释相宜法律律例、                          《基金合同》和会议通告的规矩， 况且持有基金份额的凭证与基金治理东说念主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个职业日内一语气公布关系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场地对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规矩的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主理 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 有东说念主不错选择书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，也不错接纳书面、集聚、电话、 短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东说念主需在会议通告载明的 期限内，以会议通告载明的灵验方式向会议召集东说念主提交相应灵验的表决票或授权托付书。   五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七）条文矩圭表细目和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金治理 东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                        招募说明书 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 考虑方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后      六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和稀奇决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以稀奇决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、拆伙《基金合同》、本基金与其他基金 合并以稀奇决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据评释，不然提交相宜会议通 知中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通告规矩的表 决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七）计票      （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议出手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                         招募说明书 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      八）奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自表决通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果接纳通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有不休 力。      九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                       招募说明书 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系规矩以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规矩的适用上文关系约定。   十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规矩， 但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致关系内容被 取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行 修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同袪除和拆伙的事由、圭表   一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书 后两日内在规矩媒介公告。   二）《基金合同》的拆伙事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，《基金合同》应当拆伙： 联贯的；    《基金合同》约定的其他情形；   三）基金财产的算帐 组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆伙情形出刻下，由基金财产算帐小组斡旋接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲演出具法 律意见书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                    招募说明书   五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲演经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在规矩网站上，并将算帐讲演教导性 公告登载在规矩报刊上。   七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存时辰不低于法律律例规矩的最低 期限。   （四）争议处罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场地为 北京，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终端性 的并对各方当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，各自链接忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规矩的义务，崇拜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不包括香港稀奇行政区、澳门稀奇行政区和台湾地区法律） 统辖。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公方式 和营业方式查阅。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                           招募说明书                 二十、基金托管条约内容摘要   （一）基金托管条约当事东说念主   一）基金治理东说念主   称号：大成基金治理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   邮政编码：518040   法定代表东说念主：吴庆斌   成立时辰：1999 年 4 月 12 日   批准设立机关：中国证券监督治理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字〔1999〕10 号   组织口头：有限职业公司   注册成本：贰亿元东说念主民币   存续期间：持续策动   策动畛域：基金治理业务、发起设立基金及中国证券监督治理委员会批准的其他业务   二）基金托管东说念主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主：刘建军   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织口头：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 991.61 亿元   存续期间：持续策动   策动畛域：罗致公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他 业务。   （二）基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资畛域、投资比 例、投资限制等进行监督。   本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，包括债券（国债、政策性金融债券、央行票 据）、债券回购、银行进款（包括条约进款、通告进款以及如期进款等）、现款以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会的关系规矩。   本基金不投资于股票、可调遣债券和可交换债券，也不投资信用债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行妥贴圭表后，可 以将其纳入投资畛域。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其 中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金持有现款或者到期日在 一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金资产净值的 5%。现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单据和政策性金融债券。   如果法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行 妥贴圭表后，不错休养上述投资品种的投资比例。   本基金的投资组合遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金资产 净值的 5%。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金治理东说念主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％；   （5）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素甚而基金不相宜本款所规矩比例限制 的，本基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致；   （8）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）         、（6）、（7）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等 基金治理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金治理东说念主应当在   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与稽察自基金合同奏效之日起出手。   法律律例或监管部门取消或休养上述限制的，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行妥贴 圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按照休养后的规矩履行。   基金托管东说念主依照关系法律律例、基金合同及托管条约约定履行了监督职责，基金治理东说念主 仍违犯法律律例规矩、基金合同或托管条约约定的投资组合比例限制而形成基金财产损失的， 由基金治理东说念主承担职业，基金托管东说念主不承担相应职业。   二）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及基金合同的约定对下述基金投资遮拦步履进 行监督。除本条约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基金治理东说念主基金投资遮拦行 为进行监督。   根据法律律例的规矩及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行动：   法律、行政律例或监管部门取消或休养上述遮拦性规矩的，如适用于本基金，基金治理 东说念主在履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按休养后的规矩履行。   根据法律律例关系从事关联交易的规矩，基金治理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本 机构有控股关系的激动、施行适度东说念主或与本机构有其他要紧横暴关系的公司名单过火更新， 通过邮件发送，并确保所提供名单的确凿性、齐全性、全面性。名单变更后基金治理东说念主应及 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书 时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个职业日内进行回函阐明已有名单的变更。名单变更时 间以基金托管东说念主发出回函阐明的时辰为准。如果基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督过程， 基金治理东说念主仍违纪进行交易，并形成基金资产损失的，由基金治理东说念主承担职业，基金托管东说念主 不承担相应损结怨职业。      若基金托管东说念主发现基金治理东说念主与关联方进行法律律例遮拦基金从事的交易时，基金托管 东说念主应实时提醒并协助基金治理东说念主选择必要措施拦阻该交易的发生，若基金托管东说念主选择必要措 施后仍无法拦阻该交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会讲演，由此形成的损结怨职业 由基金治理东说念主承担。对于交易所场内已成交的违纪交易，基金托管东说念主应按关系法律律例和交 易所国法的规矩进行结算，同期向中国证监会讲演，基金托管东说念主不承担由此形成的损结怨责 任。      三）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行适度东说念主 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防守 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。关系交易必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予袒露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。      四）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金治理东说念主参与银行间 债券市集进行监督。      基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业尺度的、经慎 重选择的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金治理东说念主应严格按照交易敌手名单的畛域在银行间债券市集选择交易敌手。基金 托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管 理东说念主未按要求提供银行间债券市集交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责， 由此形成的损结怨职业均由基金治理东说念主承担。      基金治理东说念主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通告基金托管 东说念主，新名单自基金托管东说念主阐明后奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金治理东说念主根据市集情况需要休养银行间债券市集 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东说念主阐明，两边共同协商处罚。如果基金托管东说念主发现基金治理东说念主与不在名单 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                    招募说明书 内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金治理东说念主，经提醒后基金治理东说念主仍未改正 的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职业。   基金治理东说念主负责对交易敌手的资信适度和交易方式进行适度，按银行间债券市集的交易 国法进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何法律职业及损失。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督， 如基金托管东说念主发现基金治理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托 管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，经提醒后基金治理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此形成 的任何损结怨职业。   五）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金治理东说念主选择进款银 行进行监督。   基金投资银行进款的，基金治理东说念主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定，细目相宜 条件的通盘进款银行的名单，并在基金投资银行进款之前实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜关系规矩进行监督，如基金治理东说念主未按要 求提供进款银行名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责，由此形成的损结怨职业由基 金治理东说念主承担。   本基金投资银行进款应相宜如下规矩： 议，明确基金治理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行进款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 料、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。 法》等关系法律律例，以及国度关系账户治理、利率治理、支付结算等的各项规矩。   六）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值计较、各 类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关系信息 袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   如果基金治理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的功绩弘扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职业。   七）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作中违犯法律律例、 基金合同和本托管条约的规矩，应实时以书面口头通告基金治理东说念主限期纠正。基金治理东说念主应 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                     招募说明书 积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到通告后应不才一职业日前实时核 对并以书面口头给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随 时对通告县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未 能在上述规如期限内纠正的，基金托管东说念主有权讲演中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违犯法律、行政律例和其他关系规矩，或者违犯基金 合同约定的，应当拒却履行，立即通告基金治理东说念主实时改正。如基金治理东说念主拒却改正的，基 金托管东说念主有权讲演中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易圭表还是奏效的指示违犯法律、行政律例和其他有 关规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即通告基金治理东说念主，并实时向中国证监会讲演。   基金托管东说念主依照关系法律律例、基金合同及托管条约约定履行了监督职责，基金治理东说念主 仍违犯法律律例规矩、基金合同或托管条约约定的投资遮拦步履而形成基金财产损失的，由 基金治理东说念主承担职业，基金托管东说念主不承担任何职业。   八）对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲演的事项，基金治理东说念主 应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。   九）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧罪人、违纪步履，应实时讲演中国证监会，同期 通告基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金治理东说念主无方正情理，拒却、 阻拦对方根据本条约规矩应用监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东说念主刻薄申饬仍不改正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   十）基金治理东说念主应当治服中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律律例，不参与涉嫌洗 钱、恐怖融资、扩散融资等罪人积恶行动；应主动配合基金托管东说念主开展客户及受益东说念主身份识 别与称职有观看，提供确凿、准确、齐全客户及受益东说念主尊府。对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、 恐怖融资的客户，基金托管东说念主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面规矩选择必要管 控措施。   托付东说念主应向治理东说念主提供法律律例规矩的信息尊府及身份评释文献，配合治理东说念主完成托付 东说念主妥贴性治理、非住户金融账户涉税信息的称职有观看、反洗钱等监管规矩的职业。   十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额 持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事务所意见后，可 以依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                    招募说明书   侧袋机制的具体国法依照关系法律律例的规矩和基金合同的约定履行。   （三）基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，及 时、准确复核基金治理东说念主计较的基金资产净值、千般基金份额净值，根据基金治理东说念主指示办 理算帐交收且如遭逢问题应实时反馈、关系信息袒露和监督基金投资运作是否对非公开信息 守密等步履。   基金治理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主支撑的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系尊府以供基金治理东说念主核查托管财产的 齐全性和确凿性，在规矩时辰内复兴基金治理东说念主并改正。   二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未执 行或无故延伸履行基金治理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、本条约过火他关系规矩时，应实时以书面口头通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收 到通告后应不才一职业日前实时查对并以书面口头给基金治理东说念主发出回函，说明违纪原因， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金治理东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交关系尊府以供基金治理东说念主核查托管财产的齐全性和确凿性，在规矩时辰内复兴基金治理 东说念主并改正等。基金治理东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时讲演中国证监会和银行业监督 治理机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒却、阻拦对方根据本条约规矩应用监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进 行灵验监督，情节严重或经基金治理东说念主刻薄申饬仍不改正的，基金治理东说念主应讲演中国证监会。   （四）基金财产的支撑   一）基金财产支撑的原则 分、分派基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东说念主支撑期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东说念主承担补偿职业。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                       招募说明书 他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的齐全与零丁。 定支撑基金财产。 金托管东说念主无法从公开信息或基金治理东说念主提供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金管 理东说念主负责与关系当事东说念主细目到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时通告并配合基金治理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金治理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职业，但 应给予必要的配合。   二）基金召募期间及召募资金的验资 结果前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成相应类别的基 金份额，归基金份额持有东说念主通盘。基金召募期产生的利息以登记机构的记录为准。 份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、               《运作办法》等关系规矩后，基金治理东说念主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规矩时辰内，聘用相宜《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资讲演，验资讲演中需对基金募 集的资金进行阐明。出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为 灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   三）基金银行账户的开立和治理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支撑和使用。本基 金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                    招募说明书 金业务之外的行动。   四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 的证券账户，账户称号以施行开立为准。 治理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。 以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法东说念主算帐职业，基金治理东说念主应给予积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职业公司的规矩履行。 的投资业务，触及关系账户的开设、使用的，按关系规矩开设、使用并治理；若无关系规矩， 则基金托管东说念主应当比照并治服上述对于账户开设、使用的规矩。   五）债券托管账户的开设和治理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职业公司、银 行间市集算帐所股份有限公司的关系规矩，在中央国债登记结算有限职业公司、银行间市集 算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   六）其他账户的开立和治理 治理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关系国法使用并治理。   七）基金财产投资的关系有价凭证等的支撑   基金财产投资的关系什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 支撑，支撑凭证由基金托管东说念主理有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的支撑库， 应与非本基金的其他什物证券分开支撑；也可存入登记结算机构的代支撑库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行灵验适度下的实 物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的职业应由基金托管东说念主承担。基金托 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                         招募说明书 管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行灵验适度的证券过火他基金财产不承担支撑职业。   八）与基金财产关系的要紧合同的支撑   除条约另有规矩外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应保证基金一 方持有两份以上的原本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管 理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个职业日内将原本送 达基金托管东说念主处。要紧合同的支撑期限不低于法律律例规矩的最低期限。对于无法取得二份 以上的原本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协 商或未在合同约定畛域内，合同原件不得改造。   （五）基金资产净值计较和管帐核算   一）基金资产净值的计较及复核圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   千般基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错设立大 额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主每个估值日计较基金资产净值及千般基金份额净值，并按规矩公告。   基金治理东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金治理东说念主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价；对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。   （2）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳在当前情况 下适用况且有饱和可利用数据和其他信息辅助的估值技艺细目其公允价值。   （3）归并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                       招募说明书   （4）本基金存入银行或其他金融机构的各式款项以本金列示，按条约或约定利率逐日 阐明利息收入。   （5）债券回购以条约金额列示，按条约利率在施行持有期内逐日计提利息。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金治理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）关系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及关系法 律律例的规矩或者未能充分崇拜基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据关系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金管帐职业方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金净值的计较结果 对外给予公布。   （1）基金治理东说念主或基金托管东说念主按第 2 条第（7）项进行估值时，所形成的误差不四肢基 金资产估值纰谬处理；   （2）由于不可抗力，或由于证券交易方式、登记结算公司及进款银行等级三方机构发 送的数据纰谬等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必 要、妥贴、合理的措施进行稽察，然则未能发现该纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬， 基金治理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿职业，但基金治理东说念主应当积极选择必要的措施磨蹭由此造 成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的千般基金份额净值和基金份额累计净值，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。   三）估值纰谬的处理方式   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值纰谬时，视为该类 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                     招募说明书 基金份额净值纰谬。   本托管条约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的纰谬形成估值纰谬，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的职业东说念主应当对由于该 估值纰谬遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值纰谬处理原则”给予补偿， 承担补偿职业。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值纰谬职业方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职业方承担；由于估值纰谬职业方未 实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主形成损失的，由估值纰谬职业方对径直损失承担补偿 职业；若估值纰谬职业方还是积极调和，况且有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职业。估值纰谬职业方草率更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的职业方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值纰谬的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值纰谬 职业方仍草率估值纰谬负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值纰谬职业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的畛域内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿 额加上还是得回的欠妥得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值纰谬职业方。   （4）估值纰谬休养接纳尽量规复至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值纰谬发生的原因细目 估值纰谬的职业方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬形成的损失进行评估； 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的职业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰谬的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现纰谬时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施防护损失进一步扩大；   （2）千般基金份额的基金份额净值计较纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业另有通行作念 法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   四）暂停估值的情形 基金治理东说念主应当暂停估值；   五）基金管帐轨制   按国度关系部门规矩的管帐轨制履行。   六）基金账册的建立   基金治理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演。基金治理东说念主、基金托管东说念主分别 独赶快建树、记录和支撑本基金的全套账册。若基金治理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   七）基金财务报表与讲演的编制和复核   基金治理东说念主应当实时编制并对外提供确凿、齐全的基金财务管帐讲演。月度报表的编制， 基金治理东说念主应于每月晦了后 5 个职业日内完成。   基金治理东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲演，将季 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                         招募说明书 度讲演登载在规矩网站上，并将季度讲演教导性公告登载在规矩报刊上；在上半年结果之日 起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登载在规矩网站上，并将中期讲演教导性 公告登载在规矩报刊上；在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演 登载在规矩网站上，并将年度讲演教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度讲演中的财务会 计讲演应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同奏效不 足 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，将关系报表提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收 到后应在 3 个职业日内进行复核，并将复核结果书面通告基金治理东说念主。基金治理东说念主在季度报 告完成当日，将关系讲演提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个职业日内完成 复核。基金治理东说念主在中期讲演完成当日，将关系讲演提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 30 个职业日内完成复核。基金治理东说念主在年度讲演完成当日，将关系讲演提供基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 个职业日内完成复核。基金治理东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献交往均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的讲演上加盖托管业 务部业务专用章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基 金治理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金治理东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   八）基金治理东说念主应在编制季度讲演、中期讲演或者年度讲演之前向基金托管东说念主提供基金 功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与支撑   本基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同拆伙日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金治理东说念主审核并提交基金托管东说念主支撑。基金 托管东说念主有权要求基金治理东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金治理东说念主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                          招募说明书   基金治理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个职业日内提交；基金合同奏效日、基金合同拆伙日、 基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等触及到基金紧迫事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发生辰后十个职业日内提交。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应妥善支撑基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应治服守密义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份 额持有东说念主名册，应按关系律例规矩各自承担相应的职业。   （七）争议处罚方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与之关系的一切争议，如经友好协商未能处罚的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员 会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁场地为北京市。仲裁裁决是终端的，对两边当事东说念主具 有不休力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，链接忠实、勤勉、尽责地 履行基金合同和托管条约规矩的义务，崇拜基金份额持有东说念主的正当权益。   《托管条约》受中国法律（不包括香港稀奇行政区、澳门稀奇行政区和台湾地区法律） 统辖。   （八）托管条约的变更、拆伙与基金财产的算帐   一）托管条约的变更圭表   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何打破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   二）基金托管条约拆伙的情形   三）基金财产的算帐 基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同拆伙情形出刻下，由基金财产算帐小组斡旋接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲演出具法 律意见书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲演经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在规矩网站上，并将算帐讲演教导性 公告登载在规矩报刊上。   七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律律例规矩的最低 期限。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金         招募说明书 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                           招募说明书               二十一、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金治理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金治理东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增减或变更服务名目。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金治理东说念主客服热线 400-888-5558（国内免远程话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天，每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线得回业务研究、基金账户查询、交易情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、尊府修改等专项服务。    （二）空洞对账服务    大成基金为持有东说念主提供空洞对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主选择定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳策略，倡导绿色环保对账方式，本基金治理东说念主宽贷持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金治理东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方迁移平台均可为投资者提供基金账 户及交易情况查询、个东说念主尊府修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、市集点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交易服务    本基金治理东说念主已通达个东说念主投资者网上交易业务。个东说念主投资者通过基金治理东说念主官方网站以 及官方迁移平台办理基金认购、申购、赎回、调遣、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 尊府修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等千般业务。其中，基金定投、转 换等业务的通达时辰以另行公告为准。    （五）如期定额投资规划    基金治理东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供如期定额投 资服务（本公司网上交易系统的如期定额投资服务现在仅对个东说念主投资者通达）。通过如期定 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                   招募说明书 额投资规划，投资者可依托固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体实施方法见关系公告 或研究客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金治理东说念主或销售机构的柜台、投资清醒中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或刻薄建议。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                                 招募说明书                  二十二、其他应袒露的事项   （一）本基金治理东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门现在无要紧诉官司项。   （二）最近 3 年本基金治理东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门及高档治理东说念主员莫得受到任 那处罚。   （三）2024 年 5 月 9 日至 2024 年 11 月 8 日发布的公告： 股份有限公司为销售机构的公告》。 购及调遣转入业务的公告》。 的公告》。 购及调遣转入业务的公告》。 构的公告》。 概要更新》、      《大澄净熙利率债债券型证券投资基金（C 类份额）基金居品尊府概要更新》。 公告》。 告》。 告》。 代理有限公司为销售机构的公告》。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                                招募说明书 换转入业务的公告》。 及基金调遣转入业务的公告》。                                                       。   （四）《招募说明书》及曩昔公布的更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有 不一致之处，以本更新的招募说明书为准。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                   招募说明书          二十三、招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放场地   本招募说明书存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公方式， 并刊登在基金治理东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公时辰免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的原本为准。 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                      招募说明书                    二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公方式和营业方式，在 办公时辰内可供免费查阅。    《大澄净熙利率债债券型证券投资基金基金合同》；    《大澄净熙利率债债券型证券投资基金托管条约》；    《大成基金治理有限公司怒放式基金注册登记业务国法》； 大澄净熙利率债债券型证券投资基金                  招募说明书                          大成基金治理有限公司

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