中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资    基金发起式蚁合基金（QDII）      招募说明书（更新）    基金照拂东说念主：中原基金照拂有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                        进击教导   中原恒生香港上市生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)经 中国证监会2022年9月26日证监许可20222261号文准予注册，基金合同于2022年11月22日 肃肃成效。根据基金照拂东说念主于2024年12月4日刊登的《中原基金照拂有限公司对于变更中原 恒生香港上市生物科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）过头蚁合基金基金称号并修 订基金合同的公告》，          “中原恒生香港上市生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金（QDII）         ”自2024年12月9日起改名为“中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资 基金发起式蚁合基金（QDII）”。   基金照拂东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前程作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者根据所 抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额抓有东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金照拂东说念主 在基金照拂实施过程中产生的照拂风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投资者 投资于本基金面对追踪过错控制未达约定办法、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在 风险。本基金为中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金 (QDII)（以下简称“中原 恒生生物科技 ETF”）的蚁合基金，主要通过投资中原恒生生物科技 ETF 紧密追踪标的指 数的阐明，因此本基金的净值会因中原恒生生物科技 ETF 净值波动而产生波动。本基金可 投资于境外阛阓，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的阛阓波动风险等一般投资风险 之外，本基金还面对香港阛阓风险等境外证券阛阓投资所面对的杰出投资风险，包括港股市 场股价波动较大的风险、汇率风险、法律和政事风险、管帐轨制风险、税务风险及投资器用 的关联风险等。本基金的预期风险和预期收益高于羼杂基金、债券基金和货币阛阓基金。根 据 2017 年 7 月 1 日扩充的《证券期货投资者适合性照拂办法》，基金照拂东说念主和销售机构已 对本基金再行进行风险评级，风险评级行动不改变基金的内容性风险收益特征，但由于风险 分类圭臬的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金照拂 东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照拂东说念主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金照拂东说念主将对基金简称进行特殊标        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 识，暂停裸露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变 刻下候和最终变现价钱都具有不确定性，而且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此面对损失。投资者在投老本基金之前，请仔细阅 读关联内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和 基金居品贵寓提要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特色，并充分辩论自身的风险承 受能力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读并完全连结基金合同第二 十部分规定的免责要求、第二十一部分规定的争议处理边幅。   基金的过往功绩并不预示其异日阐明。   基金照拂东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤快的原则照拂和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并完全连结基金合同规定的免责要求和规定的争议处理边幅。   本招募说明书更新磋议财务数据和净值阐明数据截止日为2024年3月31日，主要东说念主员情 况截止日为2024年12月6日。（本招募说明书中的财务贵寓未经审计）   本次更新事项：因指数改名变更基金称号并转换基金合同，转换内容自2024年12月9日 起成效。                 中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                                                                       目       录      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                      一、前言   《中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明 书（更新）     》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）                                   、《公开召募 证券投资基金销售机构监督照拂办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基        （以下简称“《运作办法》”）、 金运作照拂办法》             《公开召募证券投资基金信息裸露照拂办法》 （以下简称“《信息裸露办法》”）、                 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照拂规定》                                        （以 下简称“《流动性风险照拂规定》”）、                  《及格境内机构投资者境外证券投资照拂试行办法》                                        （以 下简称“《试行办法》”）、             《对于实施磋议 问题的文告》           、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基       （以下简称“《文告》”） 金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）过头他磋议规定以及《中原恒生生物科技交易型 怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)基金合同》编写。   基金照拂东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性叙述或者首要遗漏，并对其 确凿性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金照拂东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关联的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金照拂东说念主、基 金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过头他磋议规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 金（QDII）                                            ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数同样，而且，该 ETF 的投资办法和本基金的投资办法 访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资办法。本基金以中原恒生生物科技交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）为办法 ETF 密追踪标的指数阐明，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，采选怒放式运作边幅的基金，简 称蚁合基金 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管东说念主采纳、更换和拆除。               ：指《中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发 起式蚁合基金（QDII）基金合同》及对本基金合同的任何有用转换和补充 怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金（QDII）托管公约》及对该托管公约的任何有用修 订和补充 金（QDII）招募说明书》过头更新 接基金（QDII）基金居品贵寓提要》过头更新 金发起式蚁合基金（QDII）基金份额发售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的转换       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》及颁布机关对其 常常作念出的转换     《信息裸露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息裸露照拂办法》及颁布机关对其 常常作念出的转换     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作照拂办法》及颁布机关对其常常作念出 的转换     《试行办法》          ：指《及格境内机构投资者境外证券投资照拂试行办法》及颁布机关对 其常常作念出的转换。     《文告》        ：指《对于实施磋议问题 的文告》及颁布机关对其常常作念出的转换。 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照拂规定》及颁布机关对其常常作念出的转换     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的转换 体，包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经磋议政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照拂办法》及关联法律法例规定不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调节、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务。       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 他条件，取得基金销售业务资历并与基金照拂东说念主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 受中原基金照拂有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证明的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月           ：指《中原基金照拂有限公司怒放式基金业务法律解释》，是范例基金照拂 东说念主所照拂的怒放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金照拂东说念主、销售机构和投资东说念主共 同盲从 份额的行动      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 求将基金份额兑换为现金的行动 件，苦求将其抓有基金照拂东说念主照拂的、某一基金的基金份额调节为基金照拂东说念主照拂的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款边幅，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资边幅 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求份额总和后的余额) 进步上一怒放日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 裸露办法》规定的互联网网站（包括基金照拂东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、通达受限的新股及非公开刊行股票、资产     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 支抓证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交易的债券等 或经中国证监会招供的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易系数限公司进行申 报，买卖沪港通、深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票 式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成老实配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 置清理，目的在于有用不毛并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险照拂工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且采选估值时候仍导致公允价值 存在首要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                       三、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）蚁合基金风险   本基金为 ETF 蚁合基金，基金资产主要投资于办法 ETF，在多数情况下将撑抓较高的 办法 ETF 投资比例，基金净值可能会随办法 ETF 的净值波动而波动，办法 ETF 的关联风 险可能平直或障碍成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于办法 ETF，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相似的答复。以下 身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的追踪过错控 制未达约定办法：   ①办法 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖办法 ETF 时所产生的价钱相反、交易成本和交易冲击。   ③基金调治资产配置结构时所产生的追踪过错。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪过错。   ⑤基金现金资产牵累所产生的追踪过错。   ⑥基金的照拂费和托管费所产生的追踪过错。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）与办法 ETF 功绩相反的风险   本基金为办法 ETF 的蚁合基金，但由于投资方法、交易边幅等方面与办法 ETF 不同， 本基金的功绩阐明与办法 ETF 的功绩阐明可能出现相反。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照拂和爱戴，异日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的照拂和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会禀报并建议搞定决议，如更换基金标的指数、调节运作边幅，与其他基 金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额 抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。投资东说念主将面对更换基 金标的指数、调节运作边幅，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确定并实施前，基金照拂东说念主应        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐明与关联阛阓阐明 存在相反，影响投资收益。   （5）成份券停牌或失言的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失言，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生昭彰负面事件面对 退市或失言风险，本基金和办法 ETF 可能会对关联成份券进行调治，从而可能产生追踪偏 离、追踪过错控制未达约定办法的风险。   证券阛阓价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险：如果发生通货推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通 货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险响应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   本基金可通过投资办法ETF障碍投资于港股，也不错通过港股通或及格境内机构投资 者的边幅平直投资于港股，会面对因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易法律解释等相反带 来的专有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行T+0反转交易，且对个股 不设涨跌幅限制，港股股价可能阐明出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。   （1）国外阛阓风险   本基金在参与港股阛阓投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系 统性风险。     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   香港阛阓风险与内地A股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为摆脱，国外资金的流 动对港股价钱的影响巨大，港股价钱与国外资金流动阐明出高度关联性，本基金在参与港股 阛阓投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香 港阛阓结构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到只怕事件影 响可能阐明出比A股更为剧烈的股价波动。   （2）股价波动较大的风险   港股阛阓实行T+0反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到只怕事件影响可能阐明出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动 风险可能相对较大。   （3）港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通法律解释，惟一内地与香港两地均为交易日且简略知足结算安排的交易 日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯（如内地阛阓因放假等原因休市而香港阛阓 照常交易但港股通不可如常进行交易），导致基金所抓的港股组合在后续港股通交易日开市 交易中围聚体现阛阓反应，形成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所抓港股组合在资产 估值上出现波动增大的风险。   （4）港股通交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，本基金在T日（港股通交易日）卖出股票，T+2日（港股通交易日，即为卖出当日之后 第二个港股通交易日）在香港阛阓完成清理交收，卖出的资金在T+3日才能回到东说念主民币资金 账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金 不可实时到账，形成支付赎回款日历比正常情况延后的风险。   （5）港股通标的权益分配、调节等处理法律解释带来的风险   根据现行的港股通法律解释，本基金因所抓港股通股票权益分配、调节、上市公司被收购等 情形或者其他极端情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只能通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调节等情形取得的香港联交所上市股票的认 购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调节 或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通 买入或卖出。   本基金存在因上述法律解释，利益得不到最大化致使受损的风险。      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   （6）香港联合交易所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联交所规定，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采选停牌 门径。此外，不同于内地A股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规定， 仅仅确定了“尽量裁减停牌时候”的原则；同期与A股阛阓对存在退市可能的上市公司根据其 财务情景在证券简称前加入相应标志（例如，ST及*ST等标志）以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所阛阓莫得风险警示板，联交所采选非量化的退市圭臬且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股阛阓相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所抓个股际遇非预期性的停牌致使退市而给基 金带来损失的风险。   （7）其他可能的风险   除上述风险外，本基金参与港股投资，还可能面对其他风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，标的指数成份股中可能包含香港阛阓股票。港币相对于东说念主 民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面对潜 在风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影 响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时候 蔓延或是汇率数据失实等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   由于香港阛阓适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资行动受到限制或 合同不可正常执行，从而使得基金资产面对损失的可能性。此外，香港阛阓可能会常常采选 某些管制门径，如老本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基 金资产带来不利影响。   香港阛阓对上市公司日常筹谋行径的管帐处理、财务报表裸露等管帐核算圭臬的规定 可能与境内存在一定相反，可能导致基金司理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差， 从而给本基金投资带来潜在风险。   香港阛阓在税务方面的法律法例可能与境内存在一定相反，可能会要求基金就股息、利 息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外，     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 香港阛阓的税收规定可能发生变化，或者实施具有回首力的转换，从而导致基金向该市局面 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的罕见税项。   （1）股票   股票投资风险主要包括：货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券阛阓产生一定 的影响，导致阛阓价钱水平波动的风险；宏不雅经济运行周期性波动，对股票阛阓的收益水平 产生影响的风险；阛阓挂牌交易的上市公司筹谋情景受多种身分影响，如阛阓、时候、竞争、 照拂、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券   债券投资风险主要包括：阛阓利率水平变化导致债券价钱变化的风险；债券阛阓不同期 限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险；债券刊行东说念主出 现失言、隔绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地着落导致债券价钱着落的风险。   （3）养殖品   由于金融养殖居品具有杠杆效应，价钱波动较为剧烈，在阛阓面对突发事件时，可能会 导致投资失掉高于脱手投资金额，从而对基金收益带来不利影响。此外，养殖品的交易可能 不够活跃，在阛阓变化时，可能因无法实时找到交易敌手或交易敌手方压低报价，导致基金 资产的罕见损失。   （4）正回购/逆回购   在回购交易中，交易敌手方可能因财务情景或其他原因不可履行付款或结算的义务，从 而对基金资产价值形成不利影响。   （5）证券假贷   动作证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）失言，则基金可能面对到期无法获 得证券假贷收入致使借出证券无法反璧的风险，从而导致基金资产发生损失。   在办法 ETF 暂停交易或者暂停申购、赎回或个股流动性不足的情况下，基金照拂东说念主可 能无法马上、低成腹地调治基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于怒放式基金的特殊要求，本基金必须保抓一定的现金比例以应付赎回要求，在照拂 现金头寸时，有可能存在现金不足的风险或现金过多所导致的收益着落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金照拂东说念主不错综合利用备用的流动性风险照拂器用以 减少或粗莽基金的流动性风险，投资者可能面对多半赎回苦求被延期办理、赎回苦求被暂停      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采选舞动订价等风 险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调节”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 蚁合基金，投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的办法 ETF 不错在二级阛阓上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，常常情况 卑劣动秉性况淡雅。可是在办法 ETF 暂停交易或者暂停赎回或个股流动性不足等的特殊情 况下，基金照拂东说念主可能无法马上、低成腹地调治基金投资组合，可能会对基金赎回款项的支 付产生影响。   （3）多半赎回情形下的流动性风险照拂门径   当本基金发生多半赎回情形时，基金照拂东说念主不错采选以卑劣动性风险照拂门径：   ①延期办理多半赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他门径。   （4）实施备用的流动性风险照拂器用的情形、法度及对投资者的潜在影响   基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用千般流动性风险照拂器用，对赎回苦求等进行适度调治，作 为特定情形下基金照拂东说念主流动性风险的援助门径，包括但不限于：   ① 延期办理多半赎回苦求   当基金出现多半赎回时，基金照拂东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回 或部分延期赎回。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回苦求可能将被延期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理边幅”，详备了解本基金暂停接受 赎回苦求的情形及法度。     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被隔绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理边幅”，详备了解本基金减速支付 赎回款项的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及法度。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回苦求或减速 支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照拂东说念主不错采选舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   当基金采选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的阛阓冲击成本而进行调治，使得阛阓的冲击成本简略分配给试验申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得 到公说念对待。   ⑦中国证监会认定的其他门径。   （1）流动性风险：即证券的流动性着落从而给证券抓有东说念主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交易赋予SPV在资产支抓证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在阛阓条件许可的情况下，SPV有可能应用 这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前璧还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可杀青其参与证券化交     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 易所瞻望的投资收益办法的可能性。   （4）SPV失言风险：在以债务器用（债券、单子等）动作证券化交易载体，也即交易 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生失言从而给投资者 形成损失。   关联当事东说念主在业务各才智操作过程中，因里面控制存在毛病或者东说念主为身分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违章交易、管帐部门诓骗、交易失实、IT 系 统故障等风险。   在怒放式基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而 影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金照拂公 司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   根据证券交易资金前端风险控制关联业务法律解释，中登公司和交易所对交易参与东说念主的证 券交易资金进行前端额度控制，由于执行、调治、暂停该控制，或该控制出现极端等，可能 影响交易的正常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因关联法律法例或监管机构政策修改等基金照拂东说念主无法控制的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调治 而引起基金净值波动的风险、关联法例的修改导致基金投资范围变化基金照拂东说念主为调治投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   侧袋机制属于流动性风险照拂器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有用不毛并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在 启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧袋账户 对应特定资产的变刻下候和最终变现价钱都具有不确定性，而且有可能变现价钱大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此面对损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金照拂东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在相反，从而影响投资者的投资和资金安排。      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金照拂东说念主在基金依期 禀报中裸露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱 的承诺，基金照拂东说念主不承担任何保证和承诺的职责。基金照拂东说念主将根据主袋账户运作情况合 理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照拂东说念主筹画各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需辩论主袋 账户资产，因此本基金裸露的功绩目的不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。   斗争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理机构失言、托管行失言等超出基金照拂东说念主自身 平直控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证 其收益或本金安全。   基金照拂东说念主承诺以老诚信用、勤快尽责的原则照拂和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值高下并不预示其异日功绩阐明。基 金照拂东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。 券阛阓遍及法例等作出的详细性刻画。销售机构根据关联法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采选的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应全面关爱本基金风险等第的关联情况，严慎作 出投资决策。       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                     四、基金的投资   （一）投资办法   通过对办法 ETF 的投资，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相似的答复。本基金力 争日均追踪偏离度的皆备值不进步 0.35%，年追踪过错不进步 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于办法 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资办法， 本基金还可少量投资于非成份股过头他境表里阛阓投资器用。   针对境外投资，本基金可投资于与中国证监会签署双边监管互助原谅备忘录的国度或地 区证券监管机构登记注册的与本基金追踪归并标的指数的公募基金（包括怒放式基金和交易 型怒放式指数基金（ETF）)、其他股票（含港股通标的股票）                             、经中国证监会招供的境社交 易所上市交易的养殖器用（包括远期合约、互换、期货、期权、权证等）、债券、货币阛阓 器用。   针对境内投资，本基金可投资于照章刊行或上市的其他股票、债券、资产支抓证券、银 行进款、同行存单、货币阛阓器用、金融养殖器用（包括股指期货、股票期权等）以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   其中在投资香港阛阓时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内 地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行适合法度后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的边幅投资于办法 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合办法 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和调治，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产特殊申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的边幅申购办法 ETF。对于出现阛阓流动性不足等情况，导致基金无 法赢得豪阔数量的股票时，基金照拂东说念主有权通过投资非成份股等进行适合的替代。   本基金将在分析和判断国际、国内宏不雅经济风光、资金供求弧线、阛阓利率走势、信 用利差情景和债券阛阓供求关系等身分的基础上，动态调治组合久期和债券的配置结构， 精选债券，获取收益。   为了更好地杀青投资办法，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监 会允许的养殖器用。   基金参与股指期货交易，应当根据风险照拂的原则，以套期保值为目的。在此基础 上，主要采纳流动性好、交易活跃的股指期货合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标 的指数。   基金参与股票期权交易，应当按照风险照拂的原则，以套期保值为主要目的。基金管 理东说念主将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的照拂东说念主员负责期权的投 资审批事项，以留意期权投资的风险。   本基金将长远分析资产支抓证券的阛阓利率、刊行要求、支抓资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面身分，臆测资产失言风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 援助采选订价模子，评估其内在价值。   异日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资办法及本基金风险 收益特征的前提下，遵循法律法例的规定，履行适合法度后相应调治和更新关联投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金境外投资组合应遵循以下限制：         中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 资贸易银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构 评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限制。 或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%，其中抓有任一国度或 地区阛阓的证券资产不得进步基金资产净值的 3%。 照拂的全部基金（含本基金）不得抓有归并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量，但 标的指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并筹画归并机构境表里上市的 总股本，同期应当一并筹画全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假设对抓 有的股本权证应用调节。 是指法律或基金合同规定的通达受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 养殖品支付的脱手用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构评 级；交易敌手方应当至少每个就业日对交易进行估值，而且基金可在职何时候以公允价值 休止交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得进步本基金资产净值的 20%。 公约约定为准，而且应当盲从下列规定：   i）系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构评级。   ii）应当采选市值计价轨制进行调治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分 红。一朝借方失言，本基金根据公约和磋议法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要。   iv）除中国证监会另有规定外，担保物不错所以下金融器用或品种：   a) 现金。   b) 进款证明。          中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   c) 贸易单子。   d) 政府债券。   e) 中资贸易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拆除信用证。   v）本基金有权在职何时候休止证券假贷交易并在正常阛阓通例的合理期限内要求反璧 任一或系数已借出的证券。   vi）基金照拂东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职责。 定：   i）系数参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会招供的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行调治以确保现金不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方失言，本基金根据公约和磋议法律有权保留或处置卖 出收益以知足索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和 分成。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行调治以确保已购入证券 市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方失言，本基金根据公约和磋议法律有权保留或处 置已购入证券以知足索赔需要。   v）基金照拂东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职责。 售出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%。前项比例限制筹画，基金因参与 证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现金不得计入基金总资产。 基金不受上述限制。 的 20%。          中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   若基金进步上述投资比例限制，应当在进步比例后 30 个就业日内采选合理的贸易门径 减仓，以稳健投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应遵循以下限制： 期。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照拂东说念主之外的身分致使基金不 稳健该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。 的 10%。 证券规模的 10%。 过其千般资产支抓证券悉数规模的 10%。 资产支抓证券期间，如果其信用等第着落、不再稳健投资圭臬，应在评级报揭发布之日起   除上述第 2）、3）、8）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金照拂东说念主之外的身分致使 基金投资比例不稳健上述规定投资比例的，基金照拂东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。   （3）本基金境表里投资组合均应遵循以下限制： 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 付金、存出保证金、应收申购款等。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的指数 成份股流动性限制等基金照拂东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳健上述规定投资比例 的，基金照拂东说念主应当 30 个交易日内进行调治，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金照拂东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的磋议约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当稳健基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起 脱手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行适 当法度后，则本基金投资不再受关联限制，自动盲从届时有用的法律法例或监管规定，不 需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买选藏金属或代表选藏金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现金；   （6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （7）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （8）平直投资与什物商品关联的养殖品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无尽职责的投资；   （12）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不梗直的证券交易行径；   （14）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行径。           中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）     基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、试验控制东说念主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，遵循基金份额抓有东说念主利益优先的原则，留意利 益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱执行。关联交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以裸露。首要关联交易应提交基金照拂东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。     法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联 限制。基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行。     （五）标的指数     异日若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不稳健要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金照拂东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会禀报并建议搞定决议，如更换基金标的指数、调节运作 边幅，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确依期间，基金照拂东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生昭彰负面事件面对退市或失言风险，且指数编制 机构暂未作出调治的，基金照拂东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法度后实时 对关联成份券进行调治。     指数编制决议请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.hsi.com.hk。     （六）功绩比较基准     本基金功绩比较基准为经东说念主民币汇率调治的标的指数收益率×95%＋东说念主民币活期进款税 后利率×5%。     （七）风险收益特征        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   本基金为 ETF 蚁合基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂基金、债券基金与货币市 场基金。   本基金通过主要投资于办法 ETF 障碍投资于香港证券阛阓，需承担汇率风险以及境外 阛阓的风险。   （八）办法 ETF 发生关联变更情形的处理边幅   办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适合法度后由投资于办法 ETF 的联 接基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，不需召开抓有东说念主大会；若届时本基金照拂东说念主 已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，履行 适合的法度后可考中其他合适的指数动作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于办法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金照拂东说念主另行公告。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的规定。   （十）基金投资组合禀报   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度禀报：                                              占基金总资产的比   序号             技俩               金额(元)                                                 例(%)       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）        其中：平日股                                  -          -             存托凭证                               -          -             优先股                                -          -             房地产相信                              -          -        其中：债券                         815，972.03        0.18             资产支抓证券                             -          -        其中：远期                                   -          -             期货                                 -          -             期权                                 -          -             权证                                 -          -        其中：买断式回购的买入返售金融资                                                -          -        产   本基金本禀报期末未抓有股票及存托凭证。   本基金本禀报期末未抓有权益投资。   本基金本禀报期末未抓有权益投资。             中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）             债券信用等第                         公允价值(元)                 占基金资产净值比例（％）  A+至 A-                                               815，972.03                                0.19   注：本债券投资组合采选专科评级机构提供的债券信用评级信息，未提供评级信息的 可适用里面评级。                                                                    占基金资产净值比  序号          债券代码       债券称号          数量            公允价值(元)                                                                        例(％)   本基金本禀报期末未抓有资产支抓证券。   本基金本禀报期末未抓有金融养殖品。                                                                                      占基金资产                                                                     公允价值    序号         基金称号        基金类型        运作边幅             照拂东说念主                            净值比例                                                                      （元）                                                                                           (%)               中原恒生香               港上市生物                   交易型怒放           中原基金管        406，926，062.8               科技 ETF                    式             理有限公司                    0               （QDII）       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探访，或在禀报编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。  序号             称号                  金额(元)   本基金本禀报期末未抓有处于转股期的可调节债券。   本基金本禀报期末未抓有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。            中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                                五、基金的功绩     基金照拂东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤快的原则照拂和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日阐明。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     下述基金功绩目的不包括基金份额抓有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后试验 收益水平要低于所列数字。 （一）中原恒生生物科技 ETF 发起式蚁合（QDII）A                          份额净值增                   功绩比较基                份额净值增               功绩比较基    阶段                    长率圭臬差                   准收益率标    ①－③      ②－④                长率①                 准收益率③                            ②                     准差④ 年 12 月 31 日 日至 2023 年      -22.47%    1.84%        -21.69%    1.86%   -0.78%   -0.02% 日至 2024 年 3    -21.04%    2.40%        -20.61%    2.43%   -0.43%   -0.03%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                -33.92%    1.96%        -34.80%    2.01%   0.88%    -0.05% （2024 年 3 月 （二）中原恒生生物科技 ETF 发起式蚁合（QDII）C                          份额净值增                   功绩比较基                份额净值增               功绩比较基    阶段                    长率圭臬差                   准收益率标    ①－③      ②－④                长率①                 准收益率③                            ②                     准差④            中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 年 12 月 31 日 日至 2023 年      -22.69%         1.84%        -21.69%    1.86%     -1.00%   -0.02% 日至 2024 年 3    -21.11%         2.40%        -20.61%    2.43%     -0.50%   -0.03%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                -34.19%         1.96%        -34.80%    2.01%     0.61%    -0.05% （2024 年 3 月                                  六、基金照拂东说念主     （一）基金照拂东说念主概况     称号：中原基金照拂有限公司     住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院     办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层     设立日历：1998 年 4 月 9 日     法定代表东说念主：张佑君     磋议东说念主：邱曦     客户服务电话：400-818-6666     传真：010-63136700     中原基金照拂有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                          抓股单元                         抓股占总股本比例        中信证券股份有限公司                                        62.2%        MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION                   27.8%        天津海鹏科技磋商有限公司                                       10%                           悉数                              100%     （二）主要东说念主员情况        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交易部总司理、帮忙、副总司理，中信证券董事，长盛基金照拂有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公司 董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过头子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领老本照拂有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票照拂委员会主任、钞票照拂党委文牍。曾任中信证券股份有限公司磋商财务部B角、 总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交易与养殖居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权养殖品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金照拂有限公司党委副文牍。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金照拂（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金照拂有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海中原钞票投资照拂有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金照拂（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴大师， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职西席及广西南宁政府磋商大师。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副西席、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）    伊志宏女士：零丁董事，博士。西席，博士生导师，主要研究标的为财务照拂、老本市 场、摧残经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学 院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商照拂学科评议组召集 东说念主、国务院学位委员会第八届工商照拂学科评议组成员、第五届天下MBA栽植领导委员会 副主任委员、栽植部工商照拂专科教学领导委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲照拂发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资照拂委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产照拂公司(HGI)的 全球照拂委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司磋商财务部行政负 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司磋商财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主 抓就业）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险照拂部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险照拂部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险照拂等就业。    宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金照拂有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金照拂有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金照拂有限公司北京分公司副总司理、阛阓扩充部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任中原基金照拂有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东说念主。曾任中原基金照拂有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金照拂有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行磋商资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主抓就业）       ，中原基金照拂有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本照拂 有限公司执行董事、总司理等。    阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金照拂有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金照拂有限公司基金司理助理，       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 益民基金照拂有限公司投资部部门司理，中原基金照拂有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金照拂有限公司党委副文牍、基金司理等。曾 任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金照拂有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金照拂有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金照拂有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金照拂有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资照拂有限公司副总司理，中原基 金照拂有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金照拂有限公司党委委员、纪委文牍、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金照拂有限职责公司。曾任中原基金 照拂有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责 东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金照拂有限公司财务部行政负责东说念主、中原 老本照拂有限公司监事、上海中原钞票投资照拂有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限职责公司磋商财务部，曾任中原基金照拂有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金照拂有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤蚁集有限公司、深圳市中大投资照拂有限公司，曾任中信基金照拂有 限职责公司信息时候部负责东说念主，中原基金照拂有限公司信息时候部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   赵宗庭先生，硕士。曾任中原基金照拂有限公司研究发展部居品司理、数量投资部研 究员，嘉实基金照拂有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实国际资产照拂有限公司基金经 理。2016年11月加入中原基金照拂有限公司，历任中原中证四川国企转换交易型怒放式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、中原中证四川国企转换交 易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历 间）、中原中证浙江国资翻新发展交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8日 至2022年1月13日历间）              、中原中证浙江国资翻新发展交易型怒放式指数证券投资基金蚁合基      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）                              、上证主要摧残交易型怒放式指数发起 式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）、中原中证大数据产业交 易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）                                         、中原中证新 动力交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）、中原 中证新材料主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月27日 期间）、中原中证石化产业交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年12月2日至2023 年3月27日历间）         、中原国证摧残电子主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021年 （2021年12月17日至2023年6月29日历间）                          、中原中证细分有色金属产业主题交易型怒放式指 数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）、中原中证细分有色金属 产业主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2022年10月18日至2023 年12月28日历间）等，现任中原沪深300交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2017年         、中原沪深300交易型怒放式指数证券投资基金蚁合基金基金司理（2017年         、中原野村日经225交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2019 年6月12日起任职）、中原国证半导体芯片交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2020年         、中原国证半导体芯片交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金 司理（2020年6月2日起任职）、中原纳斯达克100交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）基 金司理（2020年10月22日起任职）                   、中原中证1000交易型怒放式指数证券投资基金基金司理 （2021年3月18日起任职）               、中原中证云筹画与大数据主题交易型怒放式指数证券投资基金基 金司理（2021年8月24日起任职）、中原中证娱乐传媒交易型怒放式指数证券投资基金基金经 理（2021年9月9日起任职）               、中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）基 金司理（2021年9月29日起任职）、中原沪深300ESG基准交易型怒放式指数证券投资基金基 金司理（2022年2月24日起任职）、中原纳斯达克100交易型怒放式指数证券投资基金发起式 蚁合基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）、中原标普500交易型怒放式指数证券 投资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）                              、中原恒生生物科技交易型怒放式指 数证券投资基金发起式蚁合基金（QDII）基金司理（2022年11月22日起任职）                                        、中原标普500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金（QDII）基金司理（2023年5月10日起任职）                                              、 中原中证智选300价值稳健策略交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2023年7月31日起 任职）、中原中证智选300成长翻新策略交易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2023年9 月5日起任职）       、中原中证智选300价值稳健策略交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 基金基金司理（2023年11月8日起任职）、中原中证云筹画与大数据主题交易型怒放式指数证 券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2023年11月14日起任职）                                、中原中证智选300成长翻新 策略交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2024年3月5日起任职）、华 夏沪深300ESG基准交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理（2024年4月9 日起任职）     。   主任：张弘弢先生，中原基金照拂有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金照拂有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金照拂有限公司数量投资部执行总司理，基金司理。   袁袼褙先生，中原基金照拂有限公司数量投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金照拂有限公司数量投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金照拂有限公司数量投资部高级副总裁，基金司理。   （三）基金照拂东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金照拂东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 轨制，采选有用门径，回绝违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 门径，保证基金财产无用于下列投资或者行径：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买选藏金属或代表选藏金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现金；   （6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （7）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （8）平直投资与什物商品关联的养殖品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无尽职责的投资；   （12）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不梗直的证券交易行径；   （14）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行径。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联 限制。基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行。 法例及行业范例，老诚信用、勤快尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其照拂的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例磋议规定，由国务院证券监督照拂机构规定不容的其他行动。   （1）依照磋议法律、法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的磋议证券、基金的贸易私密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资磋商等信息。   （五）基金照拂东说念主的里面控制轨制   基金照拂东说念主根据全面性原则、有用性原则、零丁性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较竣工的里面控制体系。该里面控制体系由一系列业务照拂轨制 及相应的业务处理、控制法度组成，具体包括控制环境、风险评估、控制行径、信息相易、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，赢得 无保属宗旨的控制筹算合感性及运行有用性的禀报。   淡雅的控制环境包括科学的公司治理、有用的监督照拂、合理的组织结构和有劲的控制 文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，现在有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门 委员会。公司照拂层设立了投资决策委员会、风险照拂委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此互助，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健筹谋和范例运作，意思意思职工的合规称职相识和劳动说念德的培养，并 进行抓续栽植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的办法后，对影响办法杀青的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关联业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来控制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务筹算过程中评估关联风险 并制定风险控制轨制。   公司对投资、管帐、时候系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的控制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和圭臬化，并要求竣工的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 设立，彼此查验、彼此制约。      （1）投资控制轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理疏导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易照拂部负责系数交易的围聚执行。      ①投资决策与执行相分离。投资照拂决策职能和交易执行职能严格不毛，实行围聚交易 轨制，建立和完善公说念的交易分配轨制，确保各投资组合享有公说念的交易执行契机。      ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权轨制，回绝越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并顽固资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和调治投资组合并下达投资指示，对于进步投资权限的操作需要经 过严格的审批法度；交易照拂部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易执 行。      ③警示性控制。按照法例或公司规定设立千般资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性控制。根据法律、法例和公司关联规定，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行动。交易系统通过预先的设定，对上述不容进行自动教导和限制。      ⑤多重监控和反馈。交易照拂部对投资行动进行一线监控；风险照拂部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现极端情况将实时反馈并督促调治。      （2）管帐控制轨制   ①建立了基金管帐的就业轨制及相应的操作和控制规程，确看护帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关联业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了留意基金管帐在资金头寸照拂上出现透支风险，制定了资金头寸照拂轨制。      ④制定了完善的档案看护和财务布置轨制。      （3）时候系统控制轨制      为保证时候系统的安全踏实运行，公司对硬件开辟的安全运行、数据传输与蚁集安全管 理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息时候东说念主员操作照拂、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。      （4）东说念主力资源照拂轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥察轨制、薪酬轨制等东说念主事照拂轨制，确     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 保东说念主力资源的有用照拂。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察就业。监察轨制包括违章行动的探访 法度和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱就业小组动作反洗钱就业的专门机构，指定专门东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规照拂就业；各关联部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱就业里面控制轨制》及关联业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信拒却流渠 说念，公司职工及各级照拂东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，信息实时送交适合的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司设立了零丁于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面控制 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面控制轨制的执行情况，确保公司各项筹谋 照拂行径的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑抓里面控制轨制是本公司董事会及照拂层的职责。   （2）上述对于里面控制的裸露确凿、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展握住完善里面控制轨制。          中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                         七、基金的召募    （一）基金召募的情况    本基金由基金照拂东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过头他磋议 规定召募。本基金召募苦求也曾中国证监会 2022 年 9 月 26 日证监许可20222261 号文注 册。    本基金自 2022 年 11 月 7 日起至 2022 年 11 月 18 日进行发售。召募期间，本基金共募 集 21，750，367.81 份基金份额，有用认购户数为 1，529 户。    （二）基金类型和存续期间    （三）本基金与办法 ETF 的磋议与区别    本基金为办法 ETF 的蚁合基金。本基金主要投资于办法 ETF 以求达到投资办法，办法 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资办法相似。    在投资方法上，本基金为办法 ETF 的蚁合基金，主要通过投资于办法 ETF 来追踪标的 指数；本基金的办法 ETF 主要采选复制法来追踪标的指数。    在交易边幅上，本基金投资者现在只能通过场外售售机构以现金的边幅申购、赎回；本 基金的办法 ETF 属于交易型怒放式指数证券投资基金，办法 ETF 的投资者不错在二级阛阓 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。    本基金与办法 ETF 功绩阐明可能出现相反，可能激发相反的身分主要包括： 净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；办法 ETF 不受上述投资比例 的限制。 影响；办法 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。    （四）基金份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取边幅的不同，将基金份额分为不同的类别。      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申购 费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额分 别设立代码，诀别筹画和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   磋议基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金照拂东说念主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金照拂东说念主可在不毁伤已有基金份额抓有东说念主权益的情况下，经与基金托 管东说念主协商，调治现存基金份额类别销售边幅或者罢手现存基金份额类别的销售等，不需召开 基金份额抓有东说念主大会，调治前基金照拂东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违背法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金照拂东说念主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设立不同的申购费、赎 回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额抓有东说念主大会，调治前基金照拂东说念主需实时 公告。磋议基金份额类别的具体法律解释等关联事项届时将另行公告。   （五）召募对象   稳健法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                   八、基金合同的成效   根据磋议规定，本基金知足基金合同成效条件，基金合同于 2022 年 11 月 22 日肃肃生 效。自基金合同成效日起，本基金照拂东说念主肃肃脱手照拂本基金。   基金合同成效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对应日 为非就业日，则顺延至下一就业日。若届时的法律法例或证监会规定发生变化，上述休止规 定被取消、转换或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或证监会规定执行。   《基金合同》成效三年后若仍不绝存续，连气儿 20 个就业日出现基金份额抓有东说念主数量不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金照拂东说念主应当在依期禀报中给以裸露； 连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金照拂东说念主应当 10 个就业日内向中国证监会禀报并提 出搞定决议，如抓续运作、调节运作边幅、与其他基金合并或者休止基金合同等，并 6 个月 内召集基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                       九、基金份额的申购、赎回与调节   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子交易平台。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资搭理中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资搭理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资搭理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）摆脱贸易测验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程一起交织处西南广电金 融中心40A（518000）        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交易    本公司电子交易包括网上交易、转移客户端交易等。投资者不错通过本公司网上交易 系统或转移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法律解释请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书五、关联服务机构中（一）销 售机构的关联刻画。    基金照拂东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照拂东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他边幅办理基金份额的 申购与赎回。    （二）申购和赎回的怒放日实时候        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券交易所和香 港交易所的共同交易日，但基金照拂东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的 规定公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时候为上海证券交易所的交易时 间。   基金合同成效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时候变更或试验情况需要， 基金照拂东说念主有权视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的调治，但应在实施日前依照《信 息裸露办法》的磋议规定在规定媒介上公告。   本基金自 2022 年 11 月 30 日起怒放日常申购、赎回、调节、依期定额申购等业务。   基金照拂东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调节苦求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 行筹画； 行采纳基金份额类别； 在盲从基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准； 在新法律解释脱手实施前依照《信息裸露办法》的磋议规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务，千般基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回苦求均不 得低于 1.00 份基金份额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在基金照拂东说念主直销机构或中原财 富保留的本基金 A 类或 C 类基金份额余额不足 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 业务办理请遵循基金照拂东说念主直销机构或中原钞票的关联规定。 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各代销机构的关联规定。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、隔绝大额申购、暂停基 金申购等门径，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金照拂东说念主基于投资运作与风险 控制的需要，可采选上述门径对基金规模给以控制。具体见基金照拂东说念主关联公告。 限制。基金照拂东说念主必须在调治前依照《信息裸露办法》的磋议规定在规定媒介上公告。   （五）申购和赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构规定的法度，在怒放日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购成立，申购是 否成效以基金登记机构证明为准。   基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否成效以基金登记机构证明为准。   投资东说念主赎回苦求告捷后，基金照拂东说念主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多半赎回时，款项的支付办法参照基金合同磋议要求处理。   基金照拂东说念主应以交易时候结果前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交易的有用性进行 证明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构规定的其他边幅查询苦求的证明情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构确乎 接收到苦求。苦求的证明以登记机构或基金照拂东说念主的证明结果为准。对于苦求的证明情况， 投资者应实时查询。 前公告。       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。   A类基金份额申购费率如下：            申购金额（含申购费）                申购费率             申购金额            申购金额 ≥ 500 万元            每笔1000元 份额时收取。赎回费率如下：                抓有期限              赎回费率              抓有期限              抓有期限 ≥ 7 天          0.00%   对抓续抓有少于 7 天的投资东说念主收取的赎回费，将全部计入基金财产。 率或收费边幅实施日前依照《信息裸露办法》的磋议规定在规定媒介上公告。 益无内容不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销磋商，针对以特定交易边幅（如网上 交易、转移客户端交易）等进行基金交易的投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基 金促销行径期间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金照拂东说念主不错适合调低基金申购 费率、赎回费率。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵循关联法律法例以及监管部门、自律法律解释的 规定。   （七）申购份额与赎回金额的筹画边幅   （1）申购份额的筹画        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   ①当投资者采纳申购 A 类基金份额时，申购份额的筹画方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的筹画方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的筹画方法如下：   前端申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－前端申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的筹画方法如下：   申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （2）基金份额按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此过错产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产系数。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额诀别为1，000.00元、100万元、                        申购1          申购2            申购3        申购金额（元，a）        1，000.00   1，000，000.00    2，000，000.00     适用前端申购费率（b）           1.20%          0.90%          0.60%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）        988.14    991，080.28    1，988，071.57        前端申购费（d=a-c）        11.86      8，919.72      11，928.43     A类基金份额净值（e）           1.2300        1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）        803.37    805，756.33    1，616，318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购背负的前端申购用度和赢得的A类基金份额计 算如下：                                    申购4                申购金额（元，a）           5，000，000.00                前端申购费（b）                1，000.00                净申购金额（c=a-b）        4，999，000.00                A类基金份额净值（d）              1.2300        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                   申购份额（e=c/d）               4，064，227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5，000，000.00 元， 则申购赢得的 C 类基金份额筹画如下：   申购份额＝5，000，000.00/1.2500=4，000，000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的筹画方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，抓有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其赢得的赎回金额筹画如下：   净赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后筹画，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行适合法度，不错适合蔓延筹画或公告。   （八）隔绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照拂东说念主可隔绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 基金照拂东说念主应当暂停接受基金申购苦求。       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   发生上述第 1-5、7-11 项隔绝或暂停申购情形之一且基金照拂东说念主决定隔绝或暂停接受投 资东说念主申购苦求时，基金照拂东说念主应当根据磋议规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购苦求被隔绝，被隔绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金照拂东说念主应实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照拂东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 本基金赎回的。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。 基金照拂东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金照拂东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金照拂东说念主应 在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金照拂东说念主应足额支付；如暂时不可足额支 付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可 延期支付，并以后续怒放日的基金份额净值为依据筹画赎回金额。若出现上述第 6 项所述 情形，按基金合同的关联要求处理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未 获受理部分给以拆除。在暂停赎回的情况摒除时，基金照拂东说念主应实时规复赎回业务的办理并 公告。   （十）多半赎回的情形及处理边幅       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调节中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求份额总和后的余额)进步前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金照拂东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回 或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金照拂东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回 法度执行。   （2）部分延期赎回：当基金照拂东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有困难或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照拂东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳延期赎回或取消赎 回。采纳延期赎回的，将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。延期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回 处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生多半赎回，如基金照拂东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进步   （4）如果基金发生多半赎回，在单个基金份额抓有东说念主进步基金总份额 20%以上的大额 赎回苦求情形下，如果基金照拂东说念主以为支付全部投资东说念主的赎回苦求有困难或以为因支付全 部投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照拂 东说念主不错延期办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①如果基金照拂东说念主以为有能力支付其他投资东说念主的全部赎回苦求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回苦求按正常法度进行。对于单个投资东说念主进步基金总份额 赎回份额，未证明的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时采纳取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回苦求将 被拆除。   ②如果基金照拂东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回苦求也有困难时，则系数投资东说念主的赎 回苦求（包括单个投资东说念主进步基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分延期赎回”的约定一并办理。   当发生上述多半赎回并延期办理时，基金照拂东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他边幅在 3 个交易日内文告基金份额抓有东说念主，说明磋议处理方法，并在 2 日内在规 定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的 时候，届时不再另行发布再行怒放的公告。   （十二）基金调节   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调节业务。   （2）基金调节以份额为单元进行苦求。   （3）基金调节采选“未知价”法，即基金的调节价钱以调节苦求受理应日转出、转入基 金的份额净值为基准进行筹画。   （4）投资者Ｔ日苦求基金调节后，T+1 日可赢得证明。   （5）除另有规定外，基金份额抓有东说念主单笔转出苦求遵循转出基金磋议赎回份额的限制， 单笔转入苦求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多半赎回时，基金转出与基金赎回具有同样的优先级，基金照拂东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基金赎回，将采选同样的 比例证明；在转出苦求得到部分证明的情况下，未证明的转出苦求可根据投资者事前的采纳      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 和代销机构的关联规定给以顺延或拆除基金调节。   （7）投资者办理基金调节业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调节业务的时候有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体规定。   基金照拂东说念主有权根据阛阓情况调治调节的法度及磋议限制，但应最迟在调治成效前 2 个 就业日在至少一种中国证监会指定的信息裸露媒介公告。   出现下列情况之一时，基金照拂东说念主不错暂停基金调节业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。   （2）证券交易局面在交易时候非正常停市，导致基金照拂东说念主无法筹画当日基金资产净 值。   （3）因阛阓剧烈波动或其它原因而出现连气儿多半赎回，基金照拂东说念主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出苦求。   （4）基金照拂东说念主以为会有损于现存基金份额抓有东说念主利益的某笔调节苦求。   （5）基金照拂东说念主有梗直事理以为需要隔绝或暂停接受基金调节苦求的。   （6）发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例规定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金照拂东说念主应于规依期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行怒放基金调节时，基金照拂东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登再行怒放基金调节的公告。   （1）基金调节费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采选后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调节金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调节情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司照拂的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   用度收取边幅：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司照拂的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取边幅：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司照拂的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取边幅：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被证明之日起再行脱手筹画。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司照拂的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取边幅：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司照拂的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取边幅：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司照拂的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取边幅：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司照拂的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取边幅：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被证明之日起再行脱手筹画。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司照拂的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取边幅：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额调节为本公司照拂的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取边幅：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额调节为本公司照拂的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取边幅：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额调节为本公司照拂的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取边幅：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被证明之日起再行脱手筹画。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额调节为本公司照拂的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取边幅：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额调节为本公司照拂的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取边幅：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的抓有时候（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额调节为本公司照拂的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取边幅：收取的申购用度=固定用度－调节金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的抓有时候（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额调节为本公司照拂的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取边幅：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓 有期将自转入的基金份额被证明之日起再行脱手筹画。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额调节为本公司照拂的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取边幅：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调治抓有时候，筹画方法如下：         中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   调治后的抓有时候=原抓有时候×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其规定。   基金照拂东说念主不错在法律法例和基金合同规定范围内调治基金调节的磋议业务法律解释。   例一：假设投资者在 T 日转出 1，000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹画如下：                 技俩                   用度筹画    转出份额（A）                                    1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    调节金额（F=C-E）                                1，194.00    转入时收取申购费率（G）                        2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/(1+G)）                           1，188.06    转入基金用度（I=F-H）                                  5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                               913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹画如下：    技俩                                用度筹画    转出份额（A）                                    1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    调节金额（F=C-E）                                1，194.00    转入时收取申购费率（G）                                 0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                           1，194.00    转入基金用度（I=F-H）                                 0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                               918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹画如下：               技俩                   用度筹画    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    调节金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                                1，000.00    净转入金额（H=F-G）                        11，939，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9，183，846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹画如下：               技俩                   用度筹画    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    调节金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9，184，615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金调节苦求，转出抓有的前端收费 基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值诀别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调节证明告捷。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额筹画如下：               技俩                  用度筹画    转出份额（A）                                   1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）    调节金额（F=C-E）                             1，194.00    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                            1，194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                         1.500    转入基金份额（J=H/I）                            796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额筹画如下：                技俩                 用度筹画    赎回份额（K）                                  796.00    赎回日基金份额净值（L）                              1.300    赎回总金额（M=K*L）                            1，034.80    赎回用度（N）                                    0.00    适用后端申购费率（O）                                1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                      14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                           1，020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值诀别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额筹画如下：                  技俩                 用度筹画    转出份额（A）                                 1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.300    转出总金额（C=A*B）                            1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度(E=C*D)                               6.50    调节金额（F=C-E）                             1，293.50    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                            1，293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                         1.500    转入基金份额（J=H/I）                            862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前 端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额筹画如下：                技俩                  用度筹画      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    调节金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11，904，287.14    转入基金用度（I=F-H）                           35，712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9，157，143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前 端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额筹画如下：               技俩                   用度筹画    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    调节金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                    11，940，000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9，184，615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金适 用的申购用度为 1，000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额筹画如下：               技俩                   用度筹画    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60，000.00    调节金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                        1，000-500=500.00       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）    净转入金额（H=F-G）                           11，939，500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9，184，230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额筹画如下：                技俩                     用度筹画    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60，000.00    调节金额（F=C-E）                            11，940，000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9，184，615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金调节苦求，转出抓有的前端收费 基金甲 10，000，000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值诀别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调节证明告捷。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹画如下：                技俩                    用度筹画    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60，000.00    调节金额（F=C-E）                            11，940，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                           11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7，960，000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额筹画如下：                技俩                    用度筹画    赎回份额（K）                                  7，960，000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）    赎回总金额（M=K*L）                        10，348，000.00    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                 1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                   141，581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                       10，206，418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10，000，000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值诀别为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹画如下：                  技俩                 用度筹画    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                        13，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度(E=C*D)                           65，000.00    调节金额（F=C-E）                         12，935，000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12，935，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8，623，333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1，000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基 金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹画如下：                  技俩                用度筹画    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45    转出基金用度（I=E+H）                               25.45    调节金额（J=C-I）                              1，174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/(1+K)）                         1，168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）      转入基金份额（O=L/N）                            899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额筹画如下：                    技俩               用度筹画      转出份额（A）                                 1，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200      转出总金额（C=A*B）                            1，200.00      转出基金赎回费率（D）                                0.5%      赎回费（E=C*D）                                  6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100      适用后端申购费率（G）                                1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      19.45      转出基金用度（I=E+H）                             25.45      调节金额（J=C-I）                             1，174.55      转入时收取申购费率（K）                              0.00%      净转入金额（L=J/(1+K)）                        1，174.55      转入基金用度（M=J-L）                               0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                         1.300      转入基金份额（O=L/N）                            903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹画如下：                    技俩               用度筹画      转出份额（A）                            10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200      转出总金额（C=A*B）                       12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                                0.5%      赎回费（E=C*D）                             60，000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100      适用后端申购费率（G）                                1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                  194，499.02      转出基金用度（I=E+H）                         254，499.02      调节金额（J=C-I）                        11，745，500.98      转入基金用度（K）                               1，000.00      净转入金额（L=J-K）                       11，744，500.98       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9，034，231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹画如下：                  技俩                   用度筹画    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                 60，000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      194，499.02    转出基金用度（I=E+H）                             254，499.02    调节金额（J=C-I）                             11，745，500.98    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                            11，745，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9，035，000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金调节苦求，转出抓有期为 3 年 的后端收费基金甲 1，000 份，         转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，                  转入后端收费基金乙， 该日甲、乙基金基金份额净值诀别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调节证明告捷。 申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基 金用度及份额筹画如下：                  技俩                   用度筹画    转出份额（A）                                      1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                       6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）    适用后端申购费率（G）                               1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                     10.89    转出基金用度（I=E+H）                            17.39    调节金额（J=C-I）                            1，282.61    转入基金用度（K）                                 0.00    净转入金额（L=J-K）                           1，282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.500    转入基金份额（N=L/M）                           855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额筹画如下：                  技俩                用度筹画    赎回份额（O）                                 855.07    赎回日基金份额净值（P）                             1.300    赎回总金额（Q=O*P）                           1，111.59    赎回费率（R）                                   0.5%    赎回费（S=Q*R）                                 5.56    适用后端申购费率（T）                               1.2%    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                     15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                          1，090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值诀别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额筹画如下：                  技俩                用度筹画    转出份额（A）                                1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1，200.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    赎回费（E=C*D）                                 6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100    适用后端申购费率（G）                               1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                      10.89    转出基金用度（I=E+H）                            16.89    调节金额（J=C-I）                            1，183.11    转入基金用度（K）                                  0.00    净转入金额（L=J-K）                           1，183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.500    转入基金份额（N=L/M）                           788.74       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   例十三：假设投资者在 T 日转出抓有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1，000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值诀别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额筹画如下：                技俩                    用度筹画    转出份额（A）                                     1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1，200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调节金额（E=C-D）                                 1，200.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购费率（G）                                    2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的抓有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E/(1+H)）                            1，177.86    转入基金用度（J=E-I）                                 22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                             1.300    转入基金份额（L=I/K）                                906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出抓有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10，000，000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值诀别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1，000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额筹画如下：                技俩                    用度筹画    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调节金额（E=C-D）                            12，000，000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                 1，000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的抓有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11，999，986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9，230，758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金调节苦求，转出抓有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值诀别 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调节证明告捷。此时转出甲基金不收取赎回费。       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 则转出基金用度、转入基金用度及份额筹画如下：                       技俩           用度筹画    转出份额（A）                                       1，000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1，200.00    转出基金用度（D）                                      0.00    调节金额（E=C-D）                                 1，200.00    转入基金用度（F）                                      0.00    净转入金额（G=E-F）                                1，200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                             1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额筹画如下：                       技俩           用度筹画    赎回份额（J）                                      800.00    赎回日基金份额净值（K）                                  1.300    赎回总金额（L=J*K）                                1，040.00    赎回费率（M）                                        0.5%    赎回费（N=L*M）                                      5.20    适用后端申购费率（O）                                    1.0%    后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                          11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                               1，022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值诀别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则 转出基金用度、转入基金用度及份额筹画如下：                 技俩                 用度筹画             转出份额（A）                 1，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）              1.300          转出总金额（C=A*B）               1，300.00          转出基金赎回费率（D）                 0.1%         转出基金用度（E=C*D）                 1.30           调节金额（F=C-E）               1，298.70           转入基金用度（F）                   0.00          净转入金额（G=E-F）               1，298.70      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）      转入基金 T 日基金份额净值（H）             1.500        转入基金份额（I=G/H）               865.80   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、稳健法律法例的其它非交易过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主弃世，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵寓，对于稳健条件的非交易过户苦求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规 定的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的圭臬收取转托管费。   （十五）依期定额投资磋商   基金照拂东说念主不错为投资东说念控制理依期定额投资磋商，具体法律解释由基金照拂东说念主另行规定。投 资东说念主在办理依期定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所规定的依期定额投资磋商最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金照拂东说念主不错根据关联业务法律解释受理基金份额抓有东说念主通过中国 证监会招供的交易局面或者交易边幅进行份额转让的苦求。具体由基金照拂东说念主提前发布公 告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或关联公告。   （十九）如关联法律法例允许基金照拂东说念控制理基金份额的质押业务或其他基金业务，基       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 金照拂东说念主可制定相应的业务法律解释并开展关联业务，并依照《信息裸露办法》的磋议规定进行 公告。   （二十）基金照拂东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主内容利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前公告。         中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                     十、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金照拂东说念主的照拂费；   （2）基金托管东说念主的托管费，含境外托管东说念主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》成效后与基金关联的信息裸露用度；   （5）《基金合同》成效后与基金关联的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额抓有东说念主大会用度；   （7）因基金的证券/期货交易或结算而产生的用度（包括但不限于在境外阛阓开户、交 易、清理、登记等各项用度）；   （8）基金投资办法 ETF 的关联用度（包括但不限于办法 ETF 的交易用度、申购赎回 用度等）；   （9）基金的银行汇划用度和外汇兑换交易的关联用度；   （10）基金收益分配中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户爱戴用度；   （12）基金依照磋议法律法例应当缴纳的、购买或处置证券磋议的任何税收、征费、关 税、印花税、交易过头他税收及预扣提税（以及与前述各项磋议的任何利息、罚款及用度） 以及关联手续费、汇款费、基金的税务代理费等；   （13）按照国度磋议规定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金照拂东说念主的照拂费   本基金的照拂费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。照拂费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分，若为负数，则 E 取 0。   基金照拂费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 理东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个就业日内、依据基金照拂东说念主的指示或按照两边协 商一致的边幅进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度扣划后， 基金照拂东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商搞定。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照拂 东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个就业日内、依据基金照拂东说念主的指示或按照两边协商一 致的边幅进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商搞定。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金阛阓扩充、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   千般别基金份额的销售服务费筹画方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为千般别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为千般别基金份额前一日基金资产净值   R 为千般别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照拂 东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个就业日内、依据基金照拂东说念主的指示或按照两边协商一 致的边幅进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商搞定。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（13）项用度，根据磋议法例及相应公约规定， 按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   下列用度不列入基金用度：   （1）基金照拂东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金照拂东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》成效前的关联用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金照拂东说念主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据关联法律法例及中国证监会的磋议规定不得列入基金用度的技俩。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、筹画公式、收取边幅和使用边幅请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与调节”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎 回金额的筹画边幅”中的关联规定。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取照拂费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规定或关联公告。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照拂东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋议 税收征收的规定代扣代缴。     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的看护和刑事职责   本基金财产零丁于基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   本基金财产零丁于基金照拂东说念主、基金托管东说念主的固有财产，但上述资产不包括：                                    （1）由基 金托管东说念主在清理机构或其他证券围聚处理系统中抓有的证券；                           （2）在过户代理东说念主处保存的集 合投资器用中的无凭证份额或其他权益。基金照拂东说念主、基金托管东说念主不合证券托管机构负责。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金照拂东说念主照拂运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照拂东说念主照拂运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所法律解释、阛阓通例过头与基金托管 东说念主签订的次托管公约并看护基金财产。除非基金照拂东说念主、基金托管东说念主过头境外托管东说念主存在过 失、浮滑、诓骗或专门欠妥行动，基金照拂东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法 规、证券交易所法律解释、阛阓通例的动作或不动作承担职责。   基金托管东说念主在因照章收场、被照章拆除或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行休止清理 时，不得将任安在境内托管的资产过头收益归入其清理睬产；境外托管东说念主因上述同样原因进 行休止清理时，基金托管东说念主应当要求境外托管东说念主不得将证券、非现金资产过头收益归入其清     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 算财产，但当地的法律、法例和阛阓通例不允许托管证券零丁于清理睬产的情况除外。基金 托管东说念主应当确保自身及境外托管东说念主采选贸易上的合理行动以保证证券、非现金资产的任何部 分不会在其进行清理时，动作可分配财产分配给其债权东说念主。基金份额抓有东说念主购买本基金份额， 即视为已连结并接受在全球托管模式下，现金存入现金账户时组成境外托管东说念主的等额债务， 除非法律法例及拆除或清盘法度明文规定该等现金不归于清理睬产。      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为沪深证券交易局面的交易日以及国度法律法例规定需要对外裸露基 金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的办法 ETF 份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金照拂东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐准则》                                       、 监管部门磋议规定，并可参考国际管帐准则。 除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采选最近交易 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可确凿响应公允价值 的，粗莽报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时候中辩论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时候中不应将该限制动作特征辩论。此外，基金照拂东说念主不 应试虑因其多量抓有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时候确定公允价值。采选估值时候确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟一在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，粗莽估值进行调治并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的办法 ETF 份额按照估值日办法 ETF 的基金份额净值估值。如果基金照拂     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 东说念主以为按上述价钱不可客不雅响应其公允价值的，基金照拂东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协 商后，按最能响应其公允价值的价钱估值。   上市通达的权益类证券（股票、权证等）                    ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及首要变化身分，调治最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票的市价 （收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次刊行未上市的股票和权证，采选估值时候确定公允价值，在估值时候难以可 靠计量的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会磋议规定确定 公允价值。   【1】境内债券   （1）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有约定的除外），考中 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金照拂东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定。   （2）交易所上市交易的可调节债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分， 调治最近交易市价，确定公允价钱。   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外）                       ，考中第三方估值机构提供的估值全价 减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （3）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采选估值时候确定公允价值。交易所上     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 市的资产支抓证券，采选估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （4）初次公开刊行未上市的债券，采选估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）天下银行间债券阛阓交易的债券、资产支抓证券等固定收益品种，采选估值时候 确定公允价值。   （6）归并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓诀别估值。   （7）中小企业私募债券采选估值时候确定公允价值，估值时候难以确定和计量其公允 价值的，按成本估值。   【2】境外债券   （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，调治最近交易市价， 确定公允价钱；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因 素，调治最近交易市价，确定公允价钱；   （3）对于初次刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主要作念市商或 其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值，其中老到阛阓的债券按估值日的最近买价估值，新 兴阛阓的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值。   （1）上市通达的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且 最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，调治最近交易市 价，确定公允价钱；   （2）怒放式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，怒放式基金未公布估值日 的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。   （1）上市通达养殖品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市养殖品按成本价估值，如成本价不可响应公允价值，则采选估值时候确定 公允价值；若养殖品价钱无法通过公开信息取得，由基金照拂东说念主负责从其经纪商处取得，并 实时奉告基金托管东说念主。 证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估值日莫得交易的，按最 近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资按公允价估值。 了适合的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规定估值。   估值筹画中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等中国东说念主民银行或其授权机构公布了东说念主 民币汇率中间价的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：估值日中国东说念主民银行或 其授权机构公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银行或其授权机构 最新公布为准。   若波及中国东说念主民银行或其授权机构未公布东说念主民币汇率中间价的，届时以估值日伦敦时候 下昼四点（或简略取到的离下昼四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种与好意思 元的中间价套算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 场交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或阛阓上出现更为公允、 更稳健本基金的估值汇率时，基金照拂东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据试验情况调治本基 金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规定应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调治或其他原因导致基金试验交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在关联税金调治日或试验支付日进行相应的估值调治。   对于非代扣代缴的税收， 基金照拂东说念主可礼聘税收参谋人对关联投资阛阓的税收情况给予 宗旨和建议。境外托管东说念主根据基金照拂东说念主的指示具体融合基金在国外税务的申报、缴纳及索 取税收返还等关联就业。基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例规定，履行纳 税义务。基金照拂东说念主对最终税务的处理确实凿准确负责。   除因基金照拂东说念主或基金托管东说念主浮滑、专门行动导致的基金在税收方面形成的损失外，基 金照拂东说念主和基金托管东说念主不承担职责。   如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法度及关联法 律法例的规定或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据磋议法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金照拂东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一请安见的，按照基金照拂东说念主对基金净值信息的筹画 结果对外给以公布。   （五）估值法度 的余额数量筹画，千般基金资产净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金 照拂东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规定的，从其规定。   每个估值日筹画基金资产净值及千般基金份额净值，并按规定公告。 同的规定暂停估值时除外。基金照拂东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主依据基金合同和关联法律法例的 规定对外公布。   （六）估值失实的处理        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   基金照拂东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为该类基 金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照拂东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过错形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错的职责东说念主应当对由于该 估值失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担 补偿职责。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；由于估值失实职责方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值失实职责方对平直损失承担补偿 职责；若估值失实职责方也曾积极融合，而且有协助义务确当事东说念主有豪阔的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。   （2）估值失实的职责方对磋议当事东说念主的平直损失负责，不合障碍损失负责，而且仅对 估值失实的磋议平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 职责方仍粗莽估值失实负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实职责方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额 加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值失实职责方。   （4）估值失实调治采选尽量规复至假设未发生估值失实的正确情形的边幅。   （5）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基金照拂东说念主和本基金托管东说念主协商 一致的时候点前无法证明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不动作基金资产估值错 误处理。   （6）按法律法例规定的其他原则处理估值失实。       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   估值失实被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的职责方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）当基金份额净值少量点后第 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金份 额净值失实；基金份额净值出现失实时，基金照拂东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的门径回绝损失进一步扩大；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 照拂东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金照拂东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （2）当基金份额净值筹画差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金照拂东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的职责，经证明后按以下要求进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金照拂东说念主担任，与本基金磋议的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋商后，尚不可达成一致时，按基金照拂东说念主的建议执行，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照拂东说念主负责赔付。   ②若基金照拂东说念主筹画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而且基金托管东说念主 未对筹画过程建议疑义或要求基金照拂东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额抓有 东说念主损失的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付 的补偿金额，基金照拂东说念主与基金托管东说念主按照过错进度各自承担相应的职责。   ③如基金照拂东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹画结果，天然屡次再行筹画和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金照拂东说念主的筹画结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金照拂东说念主负责赔付。   ④由于基金照拂东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹画失实而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金照拂东说念主负责赔      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据失实，磋议管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、适合、合理的门径进行查验， 可是未能发现该失实而形成的基金份额净值筹画失实，基金照拂东说念主、基金托管东说念主解任补偿责 任。但基金照拂东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的门径减弱或摒除由此形成的影响。   （4）基金照拂东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统设立而产生的净值筹画尾差，以基金 照拂东说念主筹画结果为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管机关另有规定的，从其规定。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 时； 基金照拂东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金照拂东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照拂东说念主应于每个怒放日交易结果后筹画当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核证明后发送给基金照拂东说念主，由基金照拂东说念主对基 金净值给以公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （十）特殊情况的处理 金资产估值失实处理。 由于证券/期货交易所及登记机构过头他各派系据服务机构提供的数据失实，或数据来源受     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 限等原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、适合、合理的门径进行查验，但未 能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金照拂东说念主和基金托管东说念主解任补偿职责。但 基金照拂东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的门径摒除或减弱由此形成的影响。       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                   十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行 收益分配； 现金红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配边幅是现金分成； 额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 金照拂东说念主可对千般别基金份额诀别制定收益分配决议，归并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违背法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无首要内容不利影响的情况下，基金管 理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分配原则进行调治，不需召开基金份额抓有东说念主 大会。   （四）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配边幅等内容。   （五）收益分配决议确实定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金照拂东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的磋议规定在规定媒介公告。       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润筹画截止日）的时候不得进步   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东说念主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务法律解释》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                    十四、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照磋议规定编制基金管帐报表； 式证明。  （二）基金的年度审计 规定的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息裸露办法》的磋议规定在规定媒介公告。     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                  十五、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应稳健《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息裸露办法》、                                    《流动性风 险照拂规定》、《基金合同》过头他磋议规定。   （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规定裸露基金信息，并保证所裸露信息确实凿性、准确性、竣工性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规定时候内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会规定媒介裸露，并保证投资者简略按照《基金合同》约定的时候和边幅查阅或者复制 公开裸露的信息贵寓。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开裸露的信息应采选华文文本。如同期采选外文文本的，基金信息裸露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息采选阿拉伯数字；除杰出说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东说念主大会召开的法律解释及具体法度，说明基金居品的特色等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大适度地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息裸露及基金份额抓有东说念主 服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金照拂东说念主应当在 三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金合同休止的，基金照拂东说念主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金照拂东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概淌若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓提要的信息发生首要变更的，基金照拂东说念主应 当在三个就业日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金照拂东说念主不再更新基金居品贵寓提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照拂东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在规定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓提要、《基金合同》和基金托管公约 登载在规定网站上，并将基金居品贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金照拂东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于规定媒介上。   基金照拂东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东说念主应当至少每周 在规定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金照拂东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站裸露半年度和年度        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照拂东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹画边幅及磋议申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金照拂东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在规定网站上，并将年度禀报教导性公告登载在规定报刊上。基金年度禀报中的财务管帐报 告应当经过稳健《证券法》规定的管帐师事务所审计。   基金照拂东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在规定网站上，并将中期禀报教导性公告登载在规定报刊上。   基金照拂东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度禀报教导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》成效不足 2 个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照拂东说念主至少应当在依期禀报“影响投资者决策的其他进击信息”项下 裸露该投资者的类别、禀报期末抓有份额及占比、禀报期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照拂东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中裸露基金组结伙产情况过头流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，磋议信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在规 定报刊和规定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项； （2）《基金合同》休止、基金清理； （3）调节基金运作边幅、基金合并； （4）更换基金照拂东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 事务所；  （5）基金照拂东说念主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金照拂东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金照拂公司变更抓有百分之五以上股权的鼓动、基金照拂东说念主的试验控制东说念主变更；  （8）基金召募期延长或提前结果召募；  （9）基金照拂东说念主高级照拂东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变 动；  （10）基金照拂东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金照拂东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；  （11）波及基金财产、基金照拂业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12）基金照拂东说念主或其高级照拂东说念主员、基金司理因基金照拂业务关联行动受到首要行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行动受到首要 行政处罚、刑事处罚；  （13）基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、试验控制东说念主 或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；  （14）基金收益分配事项；  （15）照拂费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提边幅和费率 发生变更；  （16）任一类基金份额净值计价失实达基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金脱手办理申购、赎回；  （18）本基金发生多半赎回并延期办理；  （19）本基金连气儿发生多半赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；  （21）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等首要事项时；  （22）基金照拂东说念主采选舞动订价机制进行估值；  （23）基金份额的拆分；  （24）基金变更份额类别设立；  （25）基金信息裸露义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   境内托管东说念主或境外托管东说念主发生变更的，基金照拂东说念主应当在其发生后 5 个就业日内报国 家外汇局备案。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓旺哄传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，关联信息裸露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清晰，并将磋议情况立即禀报中国证监会。   基金合同休止的，基金照拂东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理禀报。基金财产清理小组应当将清理禀报登载在规定网站上，并将清理禀报教导性公 告登载在规定报刊上。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金照拂东说念主应在基金年度禀报及中期禀报中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和禀报期内系数的资产支抓证券明细。基金照拂东说念主应在基金季 度禀报中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和禀报期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   在季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报和招募说明书（更新）等文献中裸露的股 指期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货交易对本基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资办法等。   基金照拂东说念主应在依期信息裸露文献中裸露参与股票期权交易的磋议情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的 影响等。   基金照拂东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会规定媒介裸露 所投资非公开刊行股票的称号、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，关联信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规定进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （六）信息裸露事务照拂   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露照拂轨制，指定专门部门及高级照拂东说念主 员负责照拂信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当稳健中国证监会关联基金信息裸露内容与 款式准则等法例的规定。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 照拂东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期禀报、更新 的招募说明书、基金居品贵寓提要、基金清理禀报等公开裸露的关联基金信息进行复核、审 查，并向基金照拂东说念主进行书面或电子证明。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。基金照拂东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关联报送信 息确实凿、准确、竣工、实时。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介裸露信息，可是其他全球媒介不得早于规定媒介裸露信息，而且在不同媒介上裸露归并 信息的内容应当一致。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息裸露服务的质地。具体要求应当稳健中国证监会及自律法律解释的关联规定。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计禀报、法律宗旨书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息裸露另有规定的，从其规定。        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）             十六、基金合同的变更、休止与基金财产的清理  （一）    《基金合同》的变更 项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基金份 额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监 会备案。 日内在规定媒介公告。  （二）    《基金合同》的休止事由  有下列情形之一的，经履行关联法度后，                   《基金合同》应当休止： 的； 监会另有规定时从其规定； 指数不稳健要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金照拂东说念主召集基金份额抓有东说念主大会 对搞定决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的清理 基金照拂东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 证券关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的就业主说念主员。 分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）  （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组统一给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理禀报；  （5）礼聘管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理禀报出具法律意 见书；  （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分配  依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产清理禀报经稳健《证券法》规定的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理禀报报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规定的最低期限。       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                          十七、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：抓续筹谋   磋议电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋议东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进击组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务界限最 广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有贸易银行之一。在国外，中国农业银行同样通 过我方的起劲赢得了淡雅的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。动作一家城乡并 举、联通国际、功能皆备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹谋 理念，坚抓审慎稳健筹谋、可抓续发展，安身县域和城市两大阛阓，实施相反化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐敝天下的分支机构、巨大的电子化蚁集和多元化的 金融居品，竭力为宽敞客户提供优质的金融服务，与宽敞客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，训导丰富，服务优质，功绩 隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面控制审计，并赢得无保属宗旨的 SAS70 审计禀报。自 2010 年起中国农 业银行连气儿通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证，标明了零丁自制第三方对中国农       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 业银行托管服务运作经过的风险照拂、里面控制的健全有用性的全面招供。中国农业银行着 力加强能力设立，品牌声誉进一步擢升，在 2010 年首届“                             ‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典”中 收货隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连气儿荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获天下银行间同行拆借中心初次设立的“银行间本币 阛阓优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评选中初次荣获“中国最好保障托管 银行”   。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/综合照拂部、业务照拂 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息照拂部、营运照拂部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全留意设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高级职称的大师 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教诲好、服务能力强，高级照拂层均有 20 年以上金融从业训导和高 级时候职称，精通国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和怒放式证券投 资基金共 898 只。   （二）     、基金托管东说念主的里面风险控制轨制说明   严格盲从国度磋议托管业务的法律法例、行业监管规章和行内磋议照拂规定，称职筹谋、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保磋议信息的真 实、准确、竣工、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   风险照拂委员会总体负责中国农业银行的风险照拂与里面控制就业，对托管业务风险管 理和里面控制就业进行监督和评价。托管业务部专门设立了风险照拂处，配备了专职内控监     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 督东说念主员负责托管业务的内控监管就业，零丁应用监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了照拂轨制、控制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作仁爱利进行；业务东说念主员具备从业资历；业务照拂实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权就业实行围聚控制，业务钤记按规程看护、存放、使用，账 户贵寓严格看护，制约机制严格有用；业务操作区专门设立，禁闭照拂，实施音像监控；业 务信息由专职信息裸露东说念主负责，回绝泄密；业求杀青自动化操作，回绝东说念主为事故的发生，技 术系统竣工、零丁。   （三）     、基金托管东说念主对基金照拂东说念主运作基金进行监督的方法和法度   基金托管东说念主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管公约规定的投资 比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金照拂东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金照拂东说念主的投资指示等监督基金照拂东说念主的其他行动。   当基金出现极端交易行动时，基金托管东说念主应当针对不戚然况进行以下边幅的处理： 照拂东说念主进行教导； 示磋议基金照拂东说念主并报中国证监会。         中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                              十八、境外托管东说念主    （一）境外资产托管东说念主基本情况    称号：布朗昆玉哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)    地址：140 Broadway New York， NY 10005    法定代表东说念主：William B. Tyree (Managing Partner)    组织款式：合伙制 (Partnership)    存续期间：抓续筹谋    成立于 1818 年的布朗昆玉哈里曼银行（“BBH”）是全球当先的托管银行之一。BBH 自 是首批开展全球托管业务的好意思国银行之一。 BBH 的惠誉永远评级为 A+，短期评级为 F1。    布朗昆玉哈里曼银行的全球托管业务附庸于本行的投资者服务部 (Investor Services)。 在全球范围内，该部门由本行合伙东说念主 Seán Páircéir 先生疏导。在亚洲，该部门由本行合伙 东说念主 Noriyasu Sonobe 先生疏导。    动作一家全球化公司，BBH 领有服务全球跨境投资的专长，其全球托管蚁集隐敝近一 百个阛阓。适度 2024 年 6 月 30 日，全球托管资产规模为 5 万亿好意思元，其中进步 70%是跨 境投资资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一，咱们投身于亚洲阛阓迄今已逾 30 年， 亚洲区服务的资产超 8，000 亿好意思元。    投资者服务部（即全球托管）是公司最大的业务部门，领有进步 4，700 名职工。咱们致 力为客户提供踏实优质的服务，并根据客户具体需求提供定制化的全面搞定决议，确凿作念到 “以客户为中心”。由于坚抓永远提供优质踏实的客户服务，BBH 多年来在行业评选中屡获 盛誉。    （二）境外资产托管东说念主职责 户以及证券账户；        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                      十九、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施法度   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额抓有 东说念主利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所宗旨后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   基金照拂东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时礼聘稳健《证券法》规定的管帐师事务所进行审计并裸露专项审 计宗旨。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证明相应侧袋账户的基金份额抓有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购苦求。 基金照拂东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金照拂东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照拂东说念主和基金托管东说念主粗莽主袋账户资产进行估值并裸露 主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额知足基金合同分成     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 要求的，可对主袋账户份额进行收益分配。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产关联的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取照拂费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置清理   特定资产规复流动性后，基金照拂东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采选将 特定资产给以处置变现等边幅，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金照拂东说念主实时礼聘稳健《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计宗旨。   （八）侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金照拂东说念主应实时发布临时公告。   基金照拂东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分规定的基金净值信息裸露边幅和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期禀报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关联信息在依期禀报中单独进行裸露。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规定的，从其规定。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、关联规定不一致的，以届时的法律法例、 关联规定为准，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合法度后，在对基金份额抓有 东说念主利益无内容性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改、调治或补充，无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                       二十、关联服务机构 （一）销售机构 称号：中原基金照拂有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 磋议东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东说念主：谷澍 磋议东说念主：客户服务中心 网址：www.abchina.com 客户服务电话：95599 （2）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易测验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易测验区银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 磋议东说念主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （3）招商银行股份有限公司     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 磋议东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （4）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东说念主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 磋议东说念主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （5）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 磋议东说念主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （6）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 电话：010-63636153 传真：010-63639709 磋议东说念主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （7）祯祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 磋议东说念主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （8）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 磋议东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （9）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东说念主：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 磋议东说念主：赵蓓蓓     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（天下） （10）东莞农村贸易银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东说念主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 磋议东说念主：刘寄托 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （11）江苏苏州农村贸易银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东说念主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 磋议东说念主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （12）长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表东说念主：朱玉国 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 磋议东说念主：于立娜 网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话：0731-96511 （13）深圳前海微众银行股份有限公司          中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）      住所：深圳市前海深港互助区前湾一起1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座      法定代表东说念主：顾敏      电话：0755-89462603      传真：0755-86700688      磋议东说念主：张驰      网址：http://www.webank.com      客户服务电话：400-999-8800      （14）鼎信汇金（北京）投资照拂有限公司      住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室      办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室      法定代表东说念主：皆凌峰      电话：010-82050520      传真：010-82086110      磋议东说念主：阮志凌      网址：www.9ifund.com      客户服务电话：400-158-5050      （15）深圳市新兰德证券投资磋商有限公司      住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401      办公地址：北京市丰台区丽泽祯祥幸福中心B座31层      法定代表东说念主：张斌      电话：010-83363101      传真：010-83363072      磋议东说念主：文雯      网址：www.new-rand.cn      客户服务电话：400-066-1199转2      （16）和讯信息科技有限公司      住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层      办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 磋议东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （17）财咨说念信息时候有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 磋议东说念主：庞爱静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （18）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837 磋议东说念主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （19）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易测验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易测验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东说念主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 磋议东说念主：李娟          中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （20）贵州省贵文文化基金销售有限公司      住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号      办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼      法定代表东说念主：陈成      电话：17601206766      磋议东说念主：李辰      网址：https://www.gwcaifu.com/      客户服务电话：0851-85407888      （21）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港互助区前湾一起1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东说念主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      磋议东说念主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （22）民商基金销售（上海）有限公司      住所：上海市黄浦区北京东路666号H区9(东座)6楼A31室      办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命东说念主寿大厦32层      法定代表东说念主：贲惠琴      电话：15001983450      传真：021-50206001      磋议东说念主：周宇亮      网址：www.msftec.com      客户服务电话：021-50206003      （23）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室           中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）       办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼       法定代表东说念主：葛新       电话：010-59403028       传真：010-59403027       磋议东说念主：孙博超       网址：www.baiyingfund.com       客户服务电话：95055-4       （24）博时钞票基金销售有限公司       住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层       办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层       法定代表东说念主：王德英       电话：075583169999-4002       传真：0755-83195220       磋议东说念主：崔丹       网址：www.boserawealth.com       客户服务电话：4006105568       （25）瑞银基金销售（深圳）有限公司 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  电话：021-68405273   传真：021-68405181   磋议东说念主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088   （98）国盛证券有限职责公司   住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼   法定代表东说念主：徐丽峰   电话：0791-86283372、15170012175   传真：0791-86281305   磋议东说念主：占文驰   网址：www.gszq.com   客户服务电话：956080   （99）华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街198号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号   法定代表东说念主：杨炯洋   电话：010-58124967   传真：028-86150040        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）    磋议东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （100）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    磋议东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （101）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    磋议东说念主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （102）第一创业证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华一起115号投行大厦20楼    办公地址：深圳市福田区福华一起115号投行大厦18楼    法定代表东说念主：刘学民    电话：0755-23838750    传真：0755-25838701    磋议东说念主：单晶    网址：www.firstcapital.com.cn     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 客户服务电话：95358 （103）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 磋议东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （104）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 磋议东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （105）华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 磋议东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （106）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼    法定代表东说念主：祁建邦    电话：0931-4890208    传真：0931-4890628    磋议东说念主：周鑫    网址：www.hlzq.com    客户服务电话：95368    （107）财通证券股份有限公司    住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心    办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心    法定代表东说念主：沈继宁    电话：0571-87925129    传真：0571-87818329    磋议东说念主：夏吉慧    网址：www.ctsec.com    客户服务电话：95336    （108）五矿证券有限公司    住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元    办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路3165号五矿金融大厦 （18-25层）    法定代表东说念主：郑宇    电话：0755-23375492、0755-23375626    传真：0755-82545500    磋议东说念主：戴佳璐、李芳芳    网址：www.wkzq.com.cn    客户服务电话：40018-40028    （109）华鑫证券有限职责公司    住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房    办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号    法定代表东说念主：俞洋           中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）      电话：021-54967656      传真：021-54967032      磋议东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （110）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登第04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      磋议东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （111）中山证券有限职责公司      住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      法定代表东说念主：李永湖      电话：0755-82943755      传真：0755-82960582      磋议东说念主：罗艺琳      网址：www.zszq.com      客户服务电话：95329      （112）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 磋议东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （113）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济时候开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195 磋议东说念主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （114）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 磋议东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （115）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 磋议东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （116）国金证券股份有限公司     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 磋议东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （117）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 磋议东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （118）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 磋议东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （119）爱建证券有限职责公司 住所：中国（上海）摆脱贸易测验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）摆脱贸易测验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 磋议东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （120）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 磋议东说念主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （121）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 磋议东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （122）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新时候开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新时候开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 磋议东说念主：翟璟     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （123）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 磋议东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （124）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 磋议东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （125）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区镇静路5号院3号楼中建钞票国际中心27层 法定代表东说念主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 磋议东说念主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （126）玄元保障代理有限公司       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   住所：中国（上海）摆脱贸易测验区张杨路707号1105室   办公地址：中国（上海）摆脱贸易测验区张杨路707号1105室   法定代表东说念主：马永谙   电话：13752528013   传真：021-50701053   磋议东说念主：卢亚博   网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx   客户服务电话：400-080-8208   （127）阳光东说念主寿保障股份有限公司   住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层   法定代表东说念主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   磋议东说念主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510  基金照拂东说念主可根据磋议法律、法例的要求，采纳稳健要求的机构代理销售本基金。具体 代销机构名单请参见本基金基金份额发售公告及后续调治发售机构的关联公告或基金照拂 东说念主网站关联公示。 况加多或者减少其销售城市、网点。投资者可通过基金照拂东说念主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称号：中原基金照拂有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  磋议东说念主：朱威     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） （三）讼师事务所 称号：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元 法定代表东说念主：朱小辉 磋议电话：010-57763999 传真：010-57763599 磋议东说念主：李晗 承办讼师：吴冠雄、李晗 （四）管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊平日合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东说念主：毛鞍宁 磋议电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋议东说念主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、张晓阳                     二十一、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。   中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）            二十二、基金托管公约的内容摘抄 基金托管公约的内容摘抄见附件二。      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）               二十三、对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金照拂东说念主和代销机构提供。   基金照拂东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金照拂东说念主将根据基金份额抓有 东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）贵寓发送   基金照拂东说念主根据抓有东说念主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额抓有东说念主在本 公司未紧密填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金照拂东说念主无法送出的除外。   指随基金交易对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的关联材料、 客户服务问答等。   （二）电子交易   抓有中国设立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祯祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资搭理中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交易的关联公约，接受本公司磋议服务要求并办理关联手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调节、贵寓变更、分成边幅变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务法律解释请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件赶早死服务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期 通过邮件、短信款式赢得阛阓资讯、居品信息、公司动态等服务教导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、转换个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法律解释、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金照拂东说念主千般信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金照拂东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金照拂东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。                      二十四、其他应裸露事项   （一）2024年12月4日发布中原基金照拂有限公司对于变更中原恒生香港上市生物科技 交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）过头蚁合基金基金称号并转换基金合同的公告。                  二十五、招募说明书存放及查阅边幅   本基金招募说明书公布后，置备于基金照拂东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                      二十六、备查文献 起式蚁合基金(QDII)注册的批复。 同》。 议》。   （二）存放场地   备查文献存放于基金照拂东说念主和/或基金托管东说念主处。   （三）查阅边幅   投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                      中原基金照拂有限公司                                      二〇二四年十二月九日       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘抄                  第一部分 基金合同当事东说念主的权利与义务   一、基金照拂东说念主   （一）基金照拂东说念主简况   称号：中原基金照拂有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织款式：有限职责公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   磋议电话：400-818-6666   （二）基金照拂东说念主的权利与义务            《运作办法》过头他磋议规定，基金照拂东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并照拂基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度磋议法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要门径保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或委托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规定的用度；        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及磋议法律规定决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，隔绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及境内转融 通证券出借、境外证券出借等业务；   （14）以基金照拂东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在稳健磋议法律、法例的前提下，制订和调治磋议基金认购、申购、赎回、调节 和非交易过户等业务法律解释；   （17）根据磋议规定，采纳、更换或拆除境外投资参谋人、证券经纪代理商以及证券登记 机构，并对其行动进行必要的监督；   （18）基金照拂东说念主有权根据反洗钱法律法例的关联规定，团结基金份额抓有东说念主洗钱风险 情景，采选相应合理的控制门径；   （19）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他磋议规定，基金照拂东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤快的原则照拂和运用基金财产；   （4）配备豪阔的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋边幅 照拂和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制，保证所照拂 的基金财产和基金照拂东说念主的财产彼此零丁，对所照拂的不同基金诀别照拂，诀别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他磋议规定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适合合理的门径使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 金合同》等法律文献的规定，按磋议规定筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度、中期和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他磋议规定，履行信息裸露及禀报义务；   （12）保守基金贸易私密，不泄露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他磋议规定另有规定外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主泄露，因向审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东说念主分配基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他磋议规定召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产照拂业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关联贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时候发出，而且保证投资者 简略按照《基金合同》规定的时候和边幅，随时查阅到与基金磋议的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到磋议贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （19）面对收场、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照拂东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照拂东说念主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金照拂东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金照拂东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 照拂东说念主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澍   成马上间：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织款式：股份有限公司   注册老本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：抓续筹谋   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》过头他磋议规定，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照拂东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金照拂东说念主更换时，提名新的基金照拂东说念主；   （7）采纳、更换或拆除境外托管东说念主并与之签署磋议公约；        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   （8）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他磋议规定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、勤快尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业局面，配备豪阔的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金诀别设立账户，零丁核算，分账照拂，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋议规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金照拂东说念主代表基金签订的与基金磋议的首要合同及磋议凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金照拂东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易私密，除《基金法》、《基金合同》过头他磋议规定另有规定外，在 基金信息公开裸露前给以守秘，不得向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金照拂东说念主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径磋议的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具宗旨，说明基金照拂 东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金照拂东说念主有未执行《基 金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适合的门径；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵寓不少于法律法例规定 的最低期限；   （12）从基金照拂东说念主或其委托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规定制作关联账册并与基金照拂东说念主查对；   （14）依据基金照拂东说念主的指示或磋议规定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他磋议规定，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金照拂东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金照拂东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （18）面对收场、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金照拂东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而解任；   （20）按规定监督基金照拂东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金照拂东说念主追偿；   （21）执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）采纳稳健《试行办法》第十九条文矩的境外托管东说念主。对基金的境外财产，基金 托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人 过错、浮滑原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相应职责；在决定境外托管东说念主 是否存在过错、浮滑等欠妥行动时，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的公约适用法律 及当地的法律法例、证券阛阓通例决定；但基金托管东说念主已按照严慎、称职的原则采纳、委 任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例的要求托管资产的前提下，对境 外托管东说念主的歇业而产生的损失，托管东说念主不承担职责；   （23）保护基金份额抓有东说念主利益，按照规定对基金日常投资行动和资金汇出入情况实 施监督，如发现投资指示或资金汇出入作歹、违章，应当实时向中国证监会、外管局报 告；   （24）每月结果后 10 个天然日内，向中国证监会和外管局禀报基金照拂东说念主境外投资情 况，并按关联规定进行国际收支申报；   （25）办理基金照拂东说念主就照拂本基金的磋议结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结 算业务；   （26）基金托管东说念主就照拂本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来往、 委托及成交记录等关联贵寓，其保存的时候不少于法律法例规定的最低期限；   （27）实时将公司行动信息文告基金照拂东说念主；   （28）对基金照拂东说念主发送的指示负有款式审查义务。对于稳健口头一致的指示，托管 东说念主执行该等指示所产生的损失，托管东说念主不承担职责。   （29）法律法例、《基金合同》规定的其他义务，以及中国证监会、外管局规定的其他 义务。        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照拂东说念主的投资运作；   （8）对基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息裸露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》休止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）盲从基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关联交易及业务法律解释；   （10）提供基金照拂东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其确凿性；   （11）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。                    第二部分 基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规定的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金照拂东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作边幅；   （5）调治基金照拂东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会法度；   （10）基金照拂东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金照拂东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规定的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或调治收费边幅；   （3）加多、减少、调治基金份额类别设立；   （4）调治基金份额净值的筹画和公告时候或频率；   （5）本基金采选其他边幅参与办法 ETF 的申购赎回；   （6）基金照拂东说念主、证券交易所、登记机构、销售机构调治磋议基金认购、申购、赎回、 调节、收益分配、非交易过户、转托管等业务的法律解释；   （7）经履行适合法度后，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （10）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集边幅 集； 议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照拂东说念主，基金照拂东说念主应当配合。 份额抓有东说念主大会，应当向基金照拂东说念主建议书面提议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金照拂东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照拂东说念主，基金 照拂东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金照拂东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、过问。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告边幅 额抓有东说念主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、场地和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决边幅；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和场地;   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信边幅、委托的公证机关过头磋议边幅和磋议东说念主、书面 表决宗旨寄交的截止时候和收取边幅。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照拂东说念主到指定场地对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金照拂东说念主和基金托管东说念主 到指定场地对表决宗旨的计票进行监督。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票着力。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的边幅   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会边幅、通信开会边幅或法律法例、监管机构允许的      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 其他边幅召开，会议的召开边幅由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照拂东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金照拂东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东说念主抓有基金份 额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托证明稳健法律法例、                          《基金合同》和会议文告的规定， 而且抓有基金份额的凭证与基金照拂东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证流露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文告约定的其他边幅在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面边幅或 会议文告约定的其他边幅进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的边幅视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连气儿公布关联 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场地对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照拂东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规定的边幅收取基金份 额抓有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金照拂东说念主经文告不参加收取书面表决宗旨的，不 影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具书面宗旨或授权 他东说念主代表出具书面宗旨；   （4）上述第（3）项中平直出具书面宗旨的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的委托东说念主抓 有基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托证明稳健法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 用蚁集、电话或其他边幅进行表决，或者采选蚁集、电话或其他边幅授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与法度   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金照拂东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有规定的除外）               、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的边幅下，开端由大会主抓东说念主按照下列第七条文矩法度确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金照拂 东说念主授权出席会议的代表，在基金照拂东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金照拂东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照拂东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称号）和 磋议边幅等事项。       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和杰出决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以杰出决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的边幅通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作边幅、更换基金照拂东说念主或者基金托 管东说念主、休止《基金合同》           、本基金与其他基金合并以杰出决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采选记名边幅进行投票表决。   采选通信边幅进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交稳健会议通 知中规定的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议文告规定的书 面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面宗旨的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金照拂东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金照拂东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票边幅为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照拂东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 个就业日内按照法律法例和中国证监会关联 规定的要求在规定媒介上公告。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金照拂东说念主、基金托管东说念主均有约束 力。   九、对于本基金所抓办法 ETF 份额应用表决权的边幅   鉴于本基金是办法 ETF 的蚁合基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金 份额应用与办法 ETF 关联的抓有东说念主权利，如办法 ETF 抓有东说念主大会召集权、参加办法 ETF 抓有东说念主大会的表决权。筹画参会份额和计票时，本基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在办法 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有 办法 ETF 份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。 筹画结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金抓有东说念主，如经基金照拂东说念主证明其单 独或悉数抓有的本基金基金份额所对应的办法 ETF 份额不少于办法 ETF 总份额的 10% 的，可对办法 ETF 应用基金份额抓有东说念主大会的召集权。   如办法 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会，本基金的基金份额抓有东说念主有权切身出席/出具 书面表决宗旨或以代理投票授权委托书录用代表出席/出具书面表决宗旨，并有权按照所抓 有的本基金基金份额对应的办法 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金照拂东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东说念主以办法       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） ETF 的基金份额抓有东说念主的身份应用表决权，但可接受本基金的基金份额抓有东说念主的委托以本 基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席办法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份 额抓有东说念主诀别抓有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若关联基金份额抓有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表 决权稳健该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关联基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东说念主大会的关联规定以本节特殊约定内容为准， 本节莫得规定的适用本部分关联约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果办法 ETF 召开抓有东说念主大会，根据届时的特定资产是否 包含办法 ETF，诀别确定本基金主侧袋账户对于办法 ETF 的表决权及相应表决票数。办法       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） ETF 抓有东说念主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法例或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有规定的，从其规定。               第三部分 基金收益分配原则、执行边幅   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行 收益分配； 现金红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配边幅是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 金照拂东说念主可对千般别基金份额诀别制定收益分配决议，归并类别的每一基金份额享有同均分 配权；   在不违背法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无首要内容不利影响的情况下，基金管 理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分配原则进行调治，不需召开基金份额抓有东说念主 大会。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配边幅等内容。   五、收益分配决议确实定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金照拂东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 的磋议规定在规定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润筹画截止日）的时候不得进步   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东说念主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务法律解释》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。        第四部分 与基金财产照拂、运用磋议用度的索求、支付边幅与比例   一、基金用度的种类 清理、登记等各项用度）           ； 用等）   ； 印花税、交易过头他税收及预扣提税（以及与前述各项磋议的任何利息、罚款及用度）以及 关联手续费、汇款费、基金的税务代理费等；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付边幅       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   本基金的照拂费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。照拂费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金照拂费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照拂 东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个就业日内、依据基金照拂东说念主的指示或按照两边协商一 致的边幅进行资金支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照拂 东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个就业日内、依据基金照拂东说念主的指示或按照两边协商一 致的边幅进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商搞定。   销售服务费可用于本基金阛阓扩充、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   千般别基金份额的销售服务费筹画方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为千般别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为千般别基金份额前一日基金资产净值        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   R 为千般别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个就业日内、依据基金照拂东说念主的指示或按照两边协 商一致的边幅进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后， 基金照拂东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商搞定。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据磋议法例及相应公约规定，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取照拂费，详见招募说明书 的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照拂东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋议 税收征收的规定代扣代缴。                第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于办法 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资办法， 本基金还可少量投资于非成份股过头他境表里阛阓投资器用。   针对境外投资，本基金可投资于与中国证监会签署双边监管互助原谅备忘录的国度或 地区证券监管机构登记注册的与本基金追踪归并标的指数的公募基金（包括怒放式基金和交        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 易型怒放式指数基金（ETF）)、其他股票（含港股通标的股票）、经中国证监会招供的境外 交易所上市交易的养殖器用（包括远期合约、互换、期货、期权、权证等）、债券、货币市 场器用。   针对境内投资，本基金可投资于照章刊行或上市的其他股票、债券、资产支抓证券、银 行进款、同行存单、货币阛阓器用、金融养殖器用（包括股指期货、股票期权等）以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   其中在投资香港阛阓时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或 内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行适合法度后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金境外投资组合应遵循以下限制： 资贸易银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构 评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限制。 或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%，其中抓有任一国度或 地区阛阓的证券资产不得进步基金资产净值的 3%。 照拂的全部基金（含本基金）不得抓有归并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量，但 标的指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并筹画归并机构境表里上市的 总股本，同期应当一并筹画全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假设对抓 有的股本权证应用调节。         中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 是指法律或基金合同规定的通达受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 养殖品支付的脱手用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构评 级；交易敌手方应当至少每个就业日对交易进行估值，而且基金可在职何时候以公允价值 休止交易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得进步本基金资产净值的 20%。 公约约定为准，而且应当盲从下列规定：   i）系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构评级。   ii）应当采选市值计价轨制进行调治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分 红。一朝借方失言，本基金根据公约和磋议法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要。   iv）除中国证监会另有规定外，担保物不错所以下金融器用或品种：   a) 现金。   b) 进款证明。   c) 贸易单子。   d) 政府债券。   e) 中资贸易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拆除信用证。   v）本基金有权在职何时候休止证券假贷交易并在正常阛阓通例的合理期限内要求反璧 任一或系数已借出的证券。   vi）基金照拂东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职责。 定：   i）系数参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会招供的信 用评级机构信用评级。          中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   ii）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行调治以确保现金不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方失言，本基金根据公约和磋议法律有权保留或处置卖 出收益以知足索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和 分成。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行调治以确保已购入证券 市值不低于支付现金的 102%。一朝卖方失言，本基金根据公约和磋议法律有权保留或处 置已购入证券以知足索赔需要。   v）基金照拂东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职责。 售出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%。前项比例限制筹画，基金因参与 证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现金不得计入基金总资产。 基金不受上述限制。 的 20%。   若基金进步上述投资比例限制，应当在进步比例后 30 个就业日内采选合理的贸易门径 减仓，以稳健投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应遵循以下限制： 期。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照拂东说念主之外的身分致使基金不 稳健该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。          中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。 的 10%。 证券规模的 10%。 过其千般资产支抓证券悉数规模的 10%。 资产支抓证券期间，如果其信用等第着落、不再稳健投资圭臬，应在评级报揭发布之日起   除上述第 2）、3）、8）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金照拂东说念主之外的身分致使 基金投资比例不稳健上述规定投资比例的，基金照拂东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。   （3）本基金境表里投资组合均应遵循以下限制： 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的指数 成份股流动性限制等基金照拂东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳健上述规定投资比例 的，基金照拂东说念主应当 30 个交易日内进行调治，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金照拂东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的磋议约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应 当稳健基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起 脱手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 的规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行适 当法度后，则本基金投资不再受关联限制，自动盲从届时有用的法律法例或监管规定。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买选藏金属或代表选藏金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现金；   （6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （7）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （8）平直投资与什物商品关联的养殖品；   （9）从事证券承销业务；   （10）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无尽职责的投资；   （12）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不梗直的证券交易行径；   （14）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行径。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、试验控制东说念主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，遵循基金份额抓有东说念主利益优先的原则，留意利 益突破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱执行。关联交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以裸露。首要关联交易应提交基金照拂东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联 限制。基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行。               第六部分 基金资产净值的筹画方法和公告边幅   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东说念主应当至少每周 在规定网站裸露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日的千般基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金照拂东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站裸露半年度和年度 终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。         第七部分 基金合同肃清和休止的事由、法度以及基金财产清理边幅   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关联法度后，                    《基金合同》应当休止： 连结的； 国证监会另有规定时从其规定； 标的指数不稳健要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金照拂东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对搞定决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的清理     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 组，基金照拂东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）礼聘管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理禀报出具法 律宗旨书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。                  第八部分 争议搞定边幅   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经 友好协商未能搞定的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁规 则按平日法度进行仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有约束 力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝赤诚、勤快、尽责地履行基 金合同规定的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港杰出行政区、澳门杰出行政区 和台湾地区法律）统帅并从其解释。         第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的边幅   《基金合同》原本一式三份，除上报磋议监管机构一份外，基金照拂东说念主、基金托管东说念主各 抓有一份，每份具有同等的法律着力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 和营业局面查阅。       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                     附件二：基金托管公约摘抄                          一、托管公约当事东说念主   （一）基金照拂东说念主   称号：中原基金照拂有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织款式：有限职责公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   筹谋范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产照拂；4、从事特定客户资产照拂业务；   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成马上间：2009 年 1 月 15 日   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   组织款式：股份有限公司   注册资金：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：抓续筹谋   筹谋范围：接管公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；代理资金清理；千般汇兑业务；代理       中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探访、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖居品 交易业务；经国务院银行业监督照拂机构等监管部门批准的其他业务。              二、基金托管东说念主对基金照拂东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋议法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳圭臬的，基金照拂东说念主应 按照基金托管东说念主要求的款式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关联时候系统，对基金实 际投资是否稳健《基金合同》对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金投资范围、投资对象如下：   本基金主要投资于办法 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资办法， 本基金还可少量投资于非成份股过头他境表里阛阓投资器用。   针对境外投资，本基金可投资于与中国证监会签署双边监管互助原谅备忘录的国度或地 区证券监管机构登记注册的与本基金追踪归并标的指数的公募基金（包括怒放式基金和交易 型怒放式指数基金（ETF）)、其他股票（含港股通标的股票）                             、经中国证监会招供的境社交 易所上市交易的养殖器用（包括远期合约、互换、期货、期权、权证等）、债券、货币阛阓 器用。   针对境内投资，本基金可投资于照章刊行或上市的其他股票、债券、资产支抓证券、银 行进款、同行存单、货币阛阓器用、金融养殖器用（包括股指期货、股票期权等）以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   其中在投资香港阛阓时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内 地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行适合法度后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据磋议法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金境外投资组合应遵循以下限制： 贸易银行在境外设立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外银行，但在基金托管账户的进款不受此限制。 或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%，其中抓有任一国度或 地区阛阓的证券资产不得进步基金资产净值的 3%。 照拂的且由本基金托管东说念主托管的全部基金（含本基金）不得抓有归并机构 10%以上具有投票 权的证券刊行总量，但标的指数成份股不受此限。其中，此项投资比例限制应当合并筹画同 一机构境表里上市的总股本，同期应当一并筹画全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础 证券，并假设对抓有的股本权证应用调节。 指法律或基金合同规定的通达受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 养殖品支付的脱手用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。 与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个就业日对交易进行估值，而且基金可在职何时候以公允价值休止交 易；任一交易敌手方的市值计价敞口不得进步本基金资产净值的 20%。 公约约定为准，而且应当盲从下列规定：   i）系数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级 机构评级。   ii）应当采选市值计价轨制进行调治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分成。 一朝借方失言，本基金根据公约和磋议法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要。   iv）除中国证监会另有规定外，担保物不错所以下金融器用或品种：   a) 现金。   b) 进款证明。   c) 贸易单子。   d) 政府债券。   e) 中资贸易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拆除信用证。   v）本基金有权在职何时候休止证券假贷交易并在正常阛阓通例的合理期限内要求反璧 任一或系数已借出的证券。   vi）基金照拂东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应追偿职责。   i）系数参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会招供的信 用评级机构信用评级。   ii）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行调治以确保现金不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方失言，本基金根据公约和磋议法律有权保留或处置卖出收 益以知足索赔需要。   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和分 红。   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行调治以确保已购入证券市 值不低于支付现金的 102%。一朝卖方失言，本基金根据公约和磋议法律有权保留或处置已 购入证券以知足索赔需要。   v）基金照拂东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 追偿职责。 出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%。前项比例限制筹画，基金因参与证券 假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现金不得计入基金总资产。      为应付赎回、          中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 金不受上述限制。   若基金进步上述投资比例限制，应当在进步比例后 30 个就业日内采选合理的贸易门径 减仓，以稳健投资比例限制要求，但中国证监会规定的特殊情形除外。   （2）本基金境内投资组合应遵循以下限制： 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照拂东说念主之外的身分致使基金不稳健 该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 的 10%。 证券规模的 10%。 类资产支抓证券，不得进步其千般资产支抓证券悉数规模的 10%。 资产支抓证券期间，如果其信用等第着落、不再稳健投资圭臬，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给以全部卖出。   除上述第 2）、7）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、 标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金照拂东说念主之外的身分致使基金投资比 例不稳健上述规定投资比例的，基金照拂东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。   （3）本基金境表里投资组合均应遵循以下限制： 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 金、存出保证金、应收申购款等。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的指数成 份股流动性限制等基金照拂东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳健上述规定投资比例的，基 金照拂东说念主应当 30 个交易日内进行调治，但中国证监会规定的特殊情形除外。   基金照拂东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的磋议约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 稳健基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起开 始。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关联限制，自动盲从届时有用的法律法例或监管规定。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   （三）基金托管东说念主根据磋议法律法例的规定及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第九款基金投资不容行动通过过后监督边幅进行监督。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、试验控制东说念主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则，留意利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱执行。关联交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以裸露。由于基金照拂东说念主向基金托管东说念主提供的数据 不准确、不足时，导致监管禀报数据不准确，由基金照拂东说念主承担相应职责。首要关联交易应提 交基金照拂东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少 每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联 限制。基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致后，本基金投资按照新颁布的法律法例或监管规 定执行。   （四）基金托管东说念主根据磋议法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金照拂东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金照拂东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳健法律法 规及行业圭臬的、经肃肃采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 易敌手所适用的交易结算边幅。基金照拂东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市 场采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金照拂东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名 单进行交易。基金照拂东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算边幅进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。 如基金照拂东说念主根据阛阓情况需要临时调治银行间债券阛阓交易敌手名单及结算边幅的，应向 基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商搞定。若 照拂东说念主未提供交易敌手名单，则视同可与系数交易敌手进行交易   基金照拂东说念主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的交易法律解释进行交易，并负 责搞定因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 职责及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金照拂东说念主确定的时候前仍未承担失言责 任过头他关联法律职责的，基金照拂东说念主向关联交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券 阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照拂东说念主莫得按照事前约定 的交易敌手或交易边幅进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金照拂东说念主，基金托管东说念主不承担 由此形成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东说念主根据磋议法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金照拂东说念主投资 通达受限证券进行监督。   基金照拂东说念主投资通达受限证券，应事前根据中国证监会关联规定，明确基金投资通达受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险控制轨制，留意流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金照拂东说念主是否盲从关联轨制、流动性风险处置预案以及 关联投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布首要音书或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通达受限证券。本 基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的通达受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记 结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交易所或天下银行间债券阛阓交易的证券。   本基金投资的通达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照拂东说念主负责关联就业的 落实和融合，并确保基金托管东说念主简略正常查询。因基金照拂东说念主原因产生的通达受限证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的职责与损失，及因通达受限证券存管 平直影响本基金安全的职责及损失，由基金照拂东说念主承担。     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   本基金投资通达受限证券，不得预支任何款式的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资通达受限证券需要搞定的基金投资比例限制失调、基金 流动性困难以及关联损失的粗莽搞定门径，以及磋议极端情况的处置。基金照拂东说念主应在初次 投资通达受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票关联流动性风险处置预案。   基金照拂东说念主对本基金投资通达受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险采选积极有 效的门径，在合理的时候内有用搞定基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活困难时，基金照拂东说念主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担系数损失。对本基金因投资通达受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何职责。如因基金照拂东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿职责 的，基金照拂东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 提交磋议书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的磋议贵寓确凿、准确、竣工。磋议贵寓如有 调治，基金照拂东说念主应实时提供调治后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票磋议刊行数量、刊行价钱、锁依期等刊行贵寓。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有 限职责公司签订的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数量、价钱、总成本、账面价值。 体裸露所投资非公开刊行股票的称号、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金磋议投资通达受限证券比例如违背磋议限制规定，在合理期限内未能进行实时调 整，基金照拂东说念主应在两个就业日内编制临时禀报书，给以公告。   （1）本基金投资通达受限证券时的法律法例盲从情况。   （2）在基金投资通达受限证券照拂就业方面磋议轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）磋议比例限制的执行情况。   （4）信息裸露情况。     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   （六）基金投资中小企业私募债券，基金照拂东说念主应根据审慎原则，制定严格的投资决策 经过、风险控制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以留意信用风险、 流动性风险等多样风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否稳健比例限制进行过后监督，如发现极端 情况，应实时以书面款式文告基金照拂东说念主。基金照拂东说念主应积极配合和协助乙方的监督和核查。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。 如因基金照拂东说念主原因导致基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿职责的，基金照拂东说念主应 补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。   （七）基金托管东说念主根据磋议法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关联信 息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管公约的规定，应实时以电话提醒或书面教导等边幅文告基金照拂东说念主限 期纠正。基金照拂东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照拂东说念主收到书面文告 后应不才一就业日前实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照拂东说念主改正。基金照拂东说念主对基金托 管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   （九）基金照拂东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金照拂东说念主应在规定时候内回应 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金照拂东说念主应积极配合提供 关联数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金照拂东说念主依据交易法度也曾成效的指示违背法律、行政法例 和其他磋议规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金照拂东说念主，由此形成的损 失由基金照拂东说念主承担。   （十一）当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份 额抓有东说念主利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋商管帐师事务所宗旨后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   （十二）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主有首要违章行动，应实时禀报中国证监会，同期通 知基金照拂东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金照拂东说念主无梗直事理，隔绝、阻 挠对方根据本托管公约规定应用监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。            三、基金照拂东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照拂东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照拂东说念主筹画的基金资 产净值和基金份额净值、根据基金照拂东说念主指示办理清理交收、关联信息裸露和监督基金投资 运作等行动。   （二）基金照拂东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照拂、 未执行或无故蔓延执行基金照拂东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》                                      、《基 金合同》    、本公约过头他磋议规定时，应实时以书面款式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到文告后应实时查对并以书面款式给基金照拂东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照拂东说念主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照拂东说念主的核查行动，包括但不限 于：提交关联贵寓以供基金照拂东说念主核查托管财产的竣工性和确凿性，在规定时候内回应基金 照拂东说念主并改正。   （三）基金照拂东说念主发现基金托管东说念主有首要违章行动，应实时禀报中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东说念主无梗直事理，隔绝、阻塞 对方根据本公约规定应用监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金照拂东说念主建议劝诫仍不改正的，基金照拂东说念主应禀报中国证监会。                  四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 另行协商搞定。基金托管东说念主未经基金照拂东说念主的指示，不得自走运用、刑事职责、分配本基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内交易交        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管 理东说念主采选门径进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金照拂东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责。 产。 清理时，不得将托管证券过头收益归入其清理睬产；基金照拂东说念主和基金托管东说念主连结现金于存 入现金账户时组成基金托管东说念主、境外托管东说念主的等额债务，除非法律法例及拆除或清盘法度明 文许可该等现金不归于清理睬产外，该等现金归入清理睬产并不组成基金托管东说念主违背托管协 议的规定。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金照拂东说念主开立并照拂。 抓有东说念主东说念主数稳健《基金法》            、《运作办法》等磋议规定后，基金照拂东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规定时候内，礼聘稳健《证券法》规定 的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜。      （三）基金银行账户的开立和照拂 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和供境内资金划拨 使用。基金托管东说念主可委托境外托管东说念主开立资金账户（境外）                          ，境外托管东说念主根据基金托管东说念主的 指示办理境外资金收付。 照拂东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 资产的支付。 资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个就业日内向基金托管东说念主发出销户苦求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照拂 基金托管东说念主与基金联名的证券账户；境外托管东说念主在基金所投资阛阓的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务法律解释开立证券账户。 金照拂东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行径。 用由基金照拂东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理就业，基 金照拂东说念主应给以积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中 国证券登记结算有限职责公司的规定执行。基金证券账户的开立和照拂应稳健账户所在国或 地区磋议法律的规定。 的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，按磋议规定开立、使用并照拂；若无关联规定， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定执行。   （五）债券托管专户的开设和照拂   《基金合同》成效后，基金照拂东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加天下银行间同行拆 借阛阓的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的磋议规定，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金照拂东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订天下银行间债券阛阓债券回购主公约。   （六）期货账户的开立和照拂   由基金照拂东说念主代表基金与期货经纪商缔结期货合同，基金照拂东说念主应在其经纪商处以基金        中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新） 口头开立期货账户，并将关联的账户信息发送基金托管东说念主。   基金托管东说念主和其境外托管东说念主不承担与期货投资关联资产（包括但不限于期货合约、保证 金）的看护职责。基金照拂东说念主应在约定的截止时候之前向基金托管东说念主发送经基金照拂东说念主证明 的期货经纪商禀报，包括期货交易明细、保证金余额等期货数据。基金照拂东说念主也可为基金托 管东说念主开通权限，提供数据查询功能。基金托管东说念主根据基金照拂东说念主提供查询的数据或按照基金 照拂东说念主指定的查询阶梯取得的数据进行估值和核算，不承担核实该数据的职责。   （七）其他账户的开立和照拂 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关联账户的开设和使用，由基金照拂东说念主协助托管 东说念主根据磋议法律法例的规定和《基金合同》的约定，开立磋议账户。该账户按磋议法律解释使用 并照拂。   （八）基金财产投资的磋议有价凭证等的看护   基金财产投资的磋议什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主或境外托管东说念主处的看护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登 记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代看护库，看护 凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金 照拂东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主过头境外托管东说念主之外机构实 际有用控制或看护的资产不承担看护职责。   （九）与基金财产磋议的首要合同的看护   与基金财产磋议的首要合同的签署，由基金照拂东说念主负责。由基金照拂东说念主代表基金签署的、 与基金财产磋议的首要合同的原件诀别由基金照拂东说念主、基金托管东说念主看护。除本公约另有规定 外，基金照拂东说念主代表基金签署的与基金财产磋议的首要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息裸露公约及基金投资业务中产生的首要合同，基金照拂东说念主应保证基金照拂东说念主和 基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金照拂东说念主应在首要合同签署后实时以加密边幅将 首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东说念主处。首要合同看护 期限不少于法律法例规定的最低期限。                    五、基金资产净值的筹画和复核   （一）基金资产净值的筹画、复核与完成的时候及法度      中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）   日闭市后，千般基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量筹画，千般基金资产净   值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金照拂东说念主不错设立大额赎回情形   下的净值精度救急调治机制。国度另有规定的，从其规定。   每个交易日筹画基金资产净值及千般基金份额净值，并按规定公告。   用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金照拂东说念主负责筹画，基金托管东说念主 负责进行复核。基金照拂东说念主应于每个估值日估值时候点筹画基金资产净值并发送给基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主按约定对外公布。但基金照拂东说念主根据法律法例 或《基金合同》的规定暂停估值时除外。   根据磋议法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金照拂东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一请安见的，按照基金照拂东说念主对基金净值信息的筹画 结果对外给以公布。                 六、基金份额抓有东说念主名册的看护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金照拂东说念主的指示编制和看护，基金照拂东说念主和基金托管东说念主 应诀别看护基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于法律法例规定的最低期限。如不可妥善看护， 则按关联法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年报前，基金照拂东说念主应将磋议贵寓送交基金托管东说念主， 不得无故隔绝或延误提供，并保证其确凿性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所看护的 基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。                      七、争议搞定边幅   因本公约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一搞定，协商、统一不可 搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场地为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释按平日法度进行仲裁。仲裁裁决是终端 的，对当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照拂东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝赤诚、勤快、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约规定的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。     中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）  本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港杰出行政区、澳门杰出行政区和台湾 地区法律）统帅并从其解释。                 八、托管公约的变更和休止  （一）托管公约的变更法度  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后成效。  （二）托管公约休止的情形          中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                      附件三：标的指数编制决议                （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）       阅读本文献时，建议连同恒生指数有限公司(「恒生指数公司」)于网页上提供的指数编  算总则一同阅读。       本文献之使用者须精通，在一些杰出情况下，指数处理可能有别于以下的一般作念法。恒  生指数公司保留决定最合适作念法的权利。 目的                 响应于香港上市最大的 50 间生物科技公司之全体阐明 选股界限               于香港交易所主板上市的证券；不包括根据香港交易所主板上市                    法律解释第 21 章上市之投资公司 候选资历 上市历史要求             至少一个月 行业要求               被分类为以下其他一项恒生行业系统的业务子类别：                     代号      业务子类别 流动性要求              投资类指数的换手率测试 成份股挑选准则 挑选方法               市值名次最高的 50 只证券会被选为成份股 成份股数量              固定为 50 缓冲区                名次 60 名以下的现存成份股将从指数中剔除，而名次 40 名或以                    上的证券将加入指数；                    最终成份股剔除数量和证券新增数量，将按市值名次决定，以维                    抓成份股数量于 50 互联互通交易资历           不适用 检查周期               每季(数据适度每年三月底、六月底、九月底及十二月底) 比重调治周期             每季 快速纳入机制             如新股在首个交易日之收市市值名次，在现存指数成份股中                    前五，该新股将被纳入指数；                    新股加入一般于该公司上市后的第 10 个交易日收市后实施          中原恒生生物科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)招募说明书（更新）                    有，以最近一次依期检查中名次最高的结伙历证券代替被临时剔 临时剔除成份股之替换                    除的成份股 加权方法                    通达市值加权# 比重上限               每只成份股 10% 推出日历               2019 年 12 月 16 日 基日                 2013 年 12 月 31 日 基值                 10，000 货币                 港币 指数发布               每隔 2 秒实时发布 指数代码               路孚特                彭博 价钱指数               .HSHKBIO           HSHKBIO 股息累计指数             .HSHKBIOT          - 净累计指数              .HSHKBION          -  #筹画被界定为药品分销之成份股的比重时，通达市值将乘以 0.5 的折让系数  磋议本档的专有名词及筹画方法笃定，请参阅恒生指数公司网页上的指数编算总则。

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